徐州经济技术开发区“放管服”改革背景下行政审批局模式研究

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2 相关概念界定及理论依据

2 Relevant Concept Definition and Basis of the Theory

2.1 相关概念界定（Definition of Relevant Concept）

  本文主要涉及四个核心概念，一是行政审批,二是“放管服”改革，三是行政服务中心，四是行政审批局，正确界定概念的定义是展开本文研究内容的基础和前提，有助于保持论文的完整性。

2.1.1 行政审批的概念与流程

  “审批”一词的字面意思是审查批准。我国多用“审批”一词，而国外则多用“管制”一词。对于行政审批，不同的研究领域存在不同的观点，至今没有统一的定义。而国务院对行政审批的定义是：“指行政机关对行政相对人提出准入申请，按照法定的程序对其准入资格开展审查，允许其从事特定生产经营活动和认可其资格资质的行为”[31]。另外，在一些文献中也出现了“行政许可”这一概念，而很多学者将行政审批与行政许可视作相同概念，随意替换，事实上，“行政审批”不同于“行政许可”，主要表现在以下几个方面：首先，学科属性不同。行政许可是行政法学上的概念，多用于法律意义上；行政审批是行政管理学上的概念，多用于行政管理意义上[32]。其次，审批效力不同。行政许可是指申请人在递交完整的材料后，行政机关对于申请人提出的申请必须予以审批，否则，申请人可以对行政机关进行行政复议或者行政诉讼；行政审批是指申请人在递交完整的材料后，行政机关对于申请人提出的申请可以审批也可以不审批。最后，审批对象不同。行政许可不包括行政机关内部或者直接垂直管理部门事项的审批；而行政审批则包括上述审批。将两者进行区分，有利于对行政审批的概念有一个更加准确的掌握。审批部门进行一项行政审批的基本流程为：受理申请—审核—现场勘查—许可—发证五个环节（如图 2-1 所示）。具体表现为：受理申请是审批部门对申请人提交的申请报告、企业章程、和相关的证明材料的真实性进行审核，它属于受理环节。申请材料受理后，由相关负责人对受理材料进行审查核实，对申请人从事某种行为，申请某种权力或资格等依法进行确认的行为，并签署审核意见。审核通过后，相关部门组织勘验技术人员按照一定的标准和规范，对申请人是否满足特定要求的标准进行现场勘查，并将现场勘查情况上报相关责任人并签署审批意见，若审批通过后由受理人员向申请人颁发证件。此时，整个审批流程大体上完成了，它作为行政部门的一种事前管理行为，通过牢牢把守准入门槛来控制风险，维护市场秩序，保障经济健康平稳运行。

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2.2 理论依据（Basis of the Theory）

2.2.1 有限政府理论

  “有限政府”即指政府自身在规模、职能、权力和行为方式上受到法律和社会的严格限制和有效制约[33]。仅从字面意思上来看，“有限”对应的是“无限”，“有限政府”既不是“小政府”也不是“弱政府”，是划清政府与市场的边界使其有所为有所不为，是有效政府。约翰.洛克提出“政府是必要的恶”。制度经济学家道格拉斯.诺斯论证了“诺思悖论”的存在，指出经济增长需要国家的存在作为保障，但是国家又导致了人为经济的衰退[34]。出现“政府是恶，公权是害”的理论观点之后，很多政治学家开始思考限制政府权力的方式。其中约翰.洛克在其著作《政府论》中提出“有限政府”思想，主要包括三个方面的内容：第一是政府权力边界的有限性。洛克认为政府是替人民管理权力，应该用来维护人民的权益，决不能以权谋私。第二是政府权力关系的有限性。为了防止权力集中导致腐败问题，洛克主张分权制衡，他把政府权力划分为外交权、立法权和执行权三部分，并且每部分权力都有各自的管辖范围，形成势均力敌相互制衡的态势。第三是政府权力本质的有限性。洛克认为政府的权力是由人民赋予的，最终也归属于人民。[35]当前，党和国家把简政放权，转变政府职能作为政府工作的“当头炮”和“先手棋”，全面开始推行行政审批制度改革，分批次削减了大量行政审批事项。在中央明确的改革方向的引导下，各级地方政府先行试点，积极实行行政审批制度改革模式探索，创新出了行政审批局模式，借助这一模式切实实现了行政审批流程的再精简，行政审批权力的再整合，行政审批制度的再优化，不仅对于厘清政府职能边界，实现有限政府具有重要意义，也是惠民利民的重要举措。