企业提标改造工程项目风险管控——以A污水处理厂为例

第一章 绪论

第一节 研究背景和意义

随着日益严峻的水污染形势和我国不断提高的国民环保意识，国家坚定选择了可持续发展的战略目标，并陆续出台完善相关法律法规以加强生态平衡维护，保障人类最基本的生存环境。城市污水处理设施的存在和标准，已不仅仅作为城镇发展需要的基础设施，更是国家或地区经济发展，涉及居民安全、健康的重要生活保障。根据国务院《水污染防治行动计划》(又称“水十条”)[11]及国家发改委联合住建部印发的《“十四五”城镇污水处理及资源化利用发展规划》，我国在水治理板块应坚持以改善水生态环境质量为目标，提升城镇污水收集处理效能，补短板强弱项，合理布局城镇污水收集处理，系统协调资源化利用新格局[10]。“十三五”期间，全国已达成污水处理能力目标 2.3 亿 m3/d，污水管网 60万 km，实现年 COD 削减量 1500 万吨，年氨氮削减量 160 万吨。从 2012 至 2020年，全国河流 I-III 类水质断面占比得到明显提升达 87.4%，劣 V 类水质断面占比由 10.2%下降到 0.2% [89]。“十四五”规划中明确，截止 2025 年，基本消除城市建成区生活污水直排口和收集处理设施空白区，全国城市生活污水集中收集率力争达到 70%以上；城市和县城污水处理能力基本满足当地经济社会发展需要，县城污水处理率达到95%以上；水环境敏感地区污水处理基本达到一级 A 排放标准；全国地级及以上缺水城市再生水利用率达到 25%以上，京津冀地区达到 35%以上，黄河流域中下游地级及以上缺水城市力争达到 30%。

第二节 研究内容和效益评价

一、研究内容

污水处理厂有显著的公益性、企业性双重属性，污水处理项目在技术上存在学科多且复杂、各专业关联性强，在施工上存在风险点多面广、多方掣肘牵连情况，一旦控制管理不到位将带来巨大损失。现阶段，针对污水处理项目风险管控的研究不多，但污水处理项目风险研究意义是非常重要的。本文通过梳理国内外项目风险管控研究的部分理论知识，结合 A 污水处理厂提标改造项目的具体工程实践，对项目建设过程中可能面临的环境、自然、安全、技术等风险因素一一识别、分析、评估，找出影响项目成败的关键影响因素，从技术、经济、管理等方面提出风险控制办法和应对措施，研究探索适用于污水处理行业改造项目风险控制且具有普遍借鉴意义的风险管理模式。基于此，本文按照课题的研究目标，对课题展开以下主要内容研究：第一章：绪论部分。主要介绍研究污水处理改造项目的背景、目的和意义和主要内容，包括课题研究思路、框架和研究方法。第二章：项目风险管控文献综述。主要通过国内、外学者在“风险管控”、“项目风险管控”“污水处理项目风险管控”方面的研究成果梳理和分析，介绍污水处理项目风险管控的研究现状及相关观点，提出此类项目的风险分类和风险特点。第三章：污水处理改造项目的风险识别。通过详细分析 A 污水处理厂提标改造项目产生背景、工程内容、建设单位管理体系等，得到本项目的基本特征：多样性、复杂性、兼顾生产的限制性；再进一步针对本次项目风险分析得到“项目风险识别总表”，明确出本次项目涉及的 4 项风险类别，19 项风险因素；再按照项目工作流程依次梳理出“项目风险识别明细表”中的 33 项风险事件。

第四章：污水处理改造项目的风险评价。针对 A 污水处理厂提标改造项目首先确定采用基于工作流程的评价方式，再通过问卷调查法和风险综合评价法相融合的方式得到“项目风险事件分析表”，对 33 项风险事件进行风险级别划分，并形成初步风险管控意见

第二章 文献综述

第一节 风险管控

风险管控作为风险管理的重要组成部分，国内外学者对其进行了大量的探索和研究，相对而言国外的研究相对国内更早，研究成果也相对更多。早在 18 世纪，法国“经营管理之父”法约尔·亨利[15]第一次区分“经营”与“管理”为两个概念后，提出风险管理是企业管理的重要职能。Robert Mehr (1963)和 Bob A.Hedgs (1963)共同著作的《工商企业管理》，是风险学历史上是一本非常重要的文献，由它拉开了全世界范围内关于风险管理的发展和进化的序幕[127]。以上两个事件都是管理历史历程上里程碑般的存在，标志着管理从此有了自己的身份证，而不是经营的其中一部分，但这仅仅是“管理”的诞生，有关它的性格特点和行为习惯都还有待进一步研究[8]。1983 年，来自全世界各国、各地专家学者们在美国参与并见证了“101 条风险管理准则”（101 Rules of Risk Management）[70]通过，其内容涉及企业风险管理和保险的诸多规则，其后被普遍用作世界各国风险管理的一般准则和行为指南。自此，风险管理貌似从一个概念性名词，终于有了落地的实操手册

第二节 项目风险管控

一、项目风险管控涵义

项目风险给管控，是指对通过识别、分析出来的项目风险因素，采取应对措施的过程。主要采取的途径包括：一是最大程度放大积极因素影响力，二是最大程度缩减消极因素的影响力[86]。工程项目风险主要包括以下七个特征：不确定性、潜藏性、多样性、客观性、长期性、整体性、控制性。

二、项目风险管控流程及相关研究

通常来说，项目风险管控主要包括以下几个阶段，它们相互独立又相互关联：风险识别、风险评估、风险控制、风险监控和风险沟通，其中，风险沟通贯穿于项目管理的整个过程[76]。

（一）风险识别

风险识别是项目风险管控的第一步，是通过全面了解项目，梳理出实施过程中可能出现的风险事件及其后果的活动。同时，它还是风险管理的基础，所有的管理者都只有在正确识别出项目风险因素以后，才有可能选择科学有效的方法进行处理。国外学者 Ward（2006）通过深入和细致的研究认为，工程项目风险控制可以分为风险识别、风险评估、风险预防和风险控制四个环节，针对每一个环节的都应该找寻出合适且可行的操作方法，而风险识别作为风险评估、预防、控制的前提，是万里长征的第一步，具有不可替代的重要性[117]。这是至今为止各国学者都普遍认可的风险管理步骤，后来的学者从不同的角度和模式进行归类和细化研究。我国学者汪鲁（2015），从财务视角出发，提出 “全过程”“全团体”“全专业”风险识别方式，建立“三全”风险识别矩阵，全面识别建设工程财务管理中的各个风险点[45]。该方法在的优势在于可以帮助我们识别到非财务人员视角，不容易发现的风险事件，但此方法并不适合所有的项目，尤其是工程本身比较复杂或专业性强的项目。陈聪（2017）运用头脑风暴法和德尔菲法对工程建设项目进行风险因素识别，构建风险评价指标体系，最终得出项目风险综合评价结果并提出风险应对和监控措施[4]。此方法有效的规避了单一方法带来的局限性，通过综合头脑风暴法和德尔菲法得到一套较为有效的风险评价指标体系，得到评价结果和监控措施，但对施工过程中可能出现的变量调整不够灵活。

第二节 A 污水处理厂提标改造项目的基本特征

众所周知，任何项目风险管控的前提，一定是风险识别。只有正确认识全盘梳理施工工序和生产工况，准确抓住项目风险特点，才能打好风险识别的基础，把握住风险管理的重要环节。A 污水处理厂提标改造项目的工程特点是，必须在保障厂区正常生产运行前提下，同时开展工程的改造建设；生产运行和施工建设两者在同一区域内进行，存在相互关联和相互影响。现有生化池改造，地下管线改造，管线生化池及高密池连接碰头，脱泥车间拆除期间的临时脱泥问题，自控线路迁改，外电增容停电施工等环节，都会对生产运行产生直接影响。所以，如何协调两者关系，尽可能识别可能产生的风险点，通过各种措施规避，减少风险影响，同时由于污水处理厂的特殊性质，生产区域也存在着卫生安全风险、危化药品安全风险，有毒有害气体安全风险，水池跌落安全风险，等等；施工区域也同样存在边坡跌落安全风险，机具作业安全风险，高空坠物安全风险，临时用电安全风险，等等。所以，事前编制详细的施工组织方案，和施工及生产人员的双向交底学习显得必不可少，且尤为重要。

第三章 A 污水处理厂提标改造项目风险识别 ....................................17

第一节 A 污水处理厂提标改造项目简介..........................................................17

四、A 污水处理厂提标改造项目管理体系.........................................................................20

第二节 A 污水处理厂提标改造项目的基本特征..............................................21

第三节 A 污水处理厂提标改造项目的风险识别..............................................22

第四章 A 污水处理厂提标改造项目风险评价 ....................................27

第一节 基于工作流程的项目风险评价特点......................................................27

第二节 项目风险评价模型..................................................................................28

第三节 项目风险评价模型验证..........................................................................29

第四节 A 污水处理厂提标改造项目风险评价..................................................31

第五节 A 污水处理厂提标改造项目风险评价分析..........................................42

第五章 A 污水处理厂提标改造项目风险管控 ....................................43

第一节 项目风险应对..........................................................................................43

第二节 项目风险监控..........................................................................................46

第三节 项目风险管控保障机制..........................................................................47

第四节 项目风险管控措施..................................................................................53

第五章 A 污水处理厂提标改造项目风险管控

第一节 项目风险应对

在第四章的风险评价基础上，我们大致对本项目风险情况具备一个基本的全面认识。然而风险识别和风险评价并不是我们做好项目管理的根本目的，我们的最终目标是风险控制。即降低风险发生概率，减小风险后果影响，以确保项目安全、顺利的推进。因此，本部分将对 A 污水处理厂提标改造项目风险应对进行研究。

一、项目风险应对涵义

污水处理厂提标改造项目应对，即在风险识别、分析、评价基础上，按照风险事件对总体项目的影响程度，选择有效的处置对策，制定科学的应对措施，将影响项目推进的各种风险发生可能性降到最低，提高对风险管理和控制能力。A 污水处理厂提标改造项目风险应对主要包括以下四个方面：①了解项目实施过程风险水平；②选择风险应对策略；③拟定风险应对措施；④实施风险应对方案。

二、项目风险应对策略

根据 A 污水处理厂提标改造项目风险评价结果，按照风险概率、风险成本的高低，我们可以采取不同的风险管控策略：规避、自留预防、预防抑制转移和自留策略（图 5.1）。风险管控策略图将风险划分为四个区域：高风险区、较高风险 A 区、较高风险 B 区、低风险区，每个区域标注不同的颜色，针对不同类型风险，管理人员可选择适用的风险管控策略。高风险区：标注红色，表示属性为发生概率高，损失后果严重，影响程度大的风险事件；管控策略选择采取风险规避。

第六章 结论与展望

第一节 研究结论

通过事前有效的分析和筹备，事中科学的组织和协调，事后及时的总结和复盘，在本项目的风险管控研究中得到以下四点结论：

一、识别：科学有效、不遗漏

按风险类别和项目实施阶段依序梳理、识别风险事件的方式是科学有效，且不易遗漏的。A 污水处理厂提标改造项目按不同的风险类型进行识别属于横向梳理，按项目实施的不同阶段进行识别属于纵向梳理，横纵交叉更有利于发现的不易察觉的潜在风险，规避遗漏风险。

二、评价：定性、定量精准

通过定性、定量分析风险事件，有利于准确的评价风险。本课题采用“问卷调查法”进行定量分析，采用“风险评价矩阵图”（表 4.1）进行定性分析，最终得到“项目风险事件分析表”（表 4.2），以准确评价 33 项风险事件性质。

三、管控：直观实用

基于工作流程的风险评价模型，有利于直观的监管和控制风险。在实际操作中，分阶段的风险评价，不仅不易遗漏风险，而且在过程监控中更加直观和清晰，除此之外不同阶段实施监管人员可以选择更加合适的多人负责。

四、适用于相对复杂项目

是对于涉及专业、环境、工序复杂的项目风险管控，“项目风险管控表”（表5.1）能较好指导和规范现场风险管理。“项目风险管控表”不仅有明确的风险事件描述、风险概率和后果指数、风险级别，还明确有对应的风险管控初步意见、责任人等信息，可以较好的指导相关人员实施安全监管，降低风险发生概率或产生后果。