热电联产项目风险管理分析——以兰州新区石化集团为例

为加快兰州新区化工园区的建设进度，保障入园招商引资项目的蒸汽、供暖需求，兰州新区石化集团在投资建设了的热电联产项目。由于热电联产项目具有投资高、工艺技术复杂、建设周期长、设备复杂特殊，施工难度高等特点，实施过程会面临多种多样的风险因素，给项目的顺利实施埋下隐患。本文通过石化集团热电联产项目管理实践，在结合相关理论文献的研究基础上，从各阶段项目风险因素的识别、风险因素的权重的计算、风险因素影响的评价及制定相应的风险应对策略等方面展开了研究
第一章 绪论

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

1.项目风险及管理

当今世界的主题是“发展”，为了发展我们必须在项目建设上下功夫。随着现代科学技术水平的不断提升，社会生产力得到了极大发展。作为信息时代高新技术的核心，网络信息技术的快速发展及其在社会经济各领域的广泛使用，使得项目的概念所涉及的行业领域不断扩大，项目活动的规模、所需要的技术、组织结构的复杂程度不断提高，与此同时，项目管理的复杂程度和面临的挑战也水涨船高。项目管理如今已是管理学的一门学科，受到管理界的持续关注并被广泛应用。世界各地的优秀企业家已经认识到项目管理的重要研究意义和应用价值，实施好项目管理已经成为成熟企业实现战略目标的最有效途径。作为伴随着人类的发展历史而存在的客观现象，风险无处不在、无时不有。在人类现代社会的发展进程中，由于人类理性的局限性，风险在项目活动中往往得不到有效的控制，致使风险事故频繁发生，严重的后果使得人们开始逐步重视风险，并对风险产生了兴趣。随着对风险的不断深入研究和了解，人们对风险有了新的认识，并逐步使得项目的风险管理成为推动现代社会和经济领域相关科学的发展，以及组织机构成功实施项目的重要推手和关键支持。风险管理最早出现于一战后的德国，之后于 1931 年由美国管理协会系统地提出，直到 20 世纪 50 年代在欧美国家得到普遍重视和广泛应用，最终经过不断完善形成了跨学科的项目风险管理领域。现阶段，随着人们在对项目风险管理及其相关理论的认识和实践越来越深入，项目风险管理的研究也逐渐朝着更加专业、更成体系的方向发展，其涉及的范围和应用的领域也逐步包含各行各业的方方面面，特别是在工程建设、

金融贸易、国防科技等领域发展迅速。

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

风险管理是当今理论研究和企业管理的一个热点问题，和其他事物一样，风险管理也有一个发展过程。依据历史上重大的风险事件引发的风险管理发展变化，和管理学术界对风险管理相关概念的研究结果，其历史发展可以分为三个阶段。学术界，人们普遍认为风险管理理论始于美国。1931 年，美国管理协会的保险部门提出了风险管理，并逐步着手开展对风险管理和保险的系统研究。在 20 世纪 50 年代前中期，几家美国的大型公司遭遇了重大损失，使得公司的高级管理者们意识到实施风险管理的重要性，其中以 1953 年美国通用汽车公司发生的火灾事故带来的影响尤为重大，这些由资本和鲜血换来的教训震撼了美国的商界和学术界的精英，有力地推动了风险管理发展的车轮。随后，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的施耐德教授于 1955 年提出了风险管理及相关理论概念，并得到了 AMA（美国管理协会）和 ASIM（美国保险经理协会）两大协会的称赞、认可和大力支持。1962 年，第一本关于风险管理的专著《风险管理的崛起》由 AMA 出版发行，为之后风险管理的快速发展提供了强大的推动力。之后概率论和数理统计的广泛运用帮助风险管理实现了从经验到科学的飞跃。从那时起，风险管理的系统和专业的研究促使风险管理从众多管理科学领域中脱颖而出，帮助组织科学地识别、评估和监测因其业务活动而必须面对的所有风险，并采取具有成本效益的补救措施，以避免损失，确保组织可靠和有效地实现目标。20 世纪六七十年代，许多美国重要大学的经济管理学院相继开设了风险管理相关理论的课程及相关专业，而传统的保险则被作为融资的一种手段而纳入风险

管理体系进行研究。随着人们对风险管理研究和应用的不断深入，到 20 世纪七十年代末，风险管理的相关概念、原理以及实践经验已经由美国逐步传播到北美洲、欧洲、亚洲和南美洲的许多其他国家。在欧洲，国际保险经济学研究会组织建立了欧洲风险和保险经济学家团体，成员主要包括英国和其他欧洲国家的大学教授，共同探讨风险管理和保险等相关领域的学术问题。20 世纪 70 年代中期，世界各国纷纷成立的风险管理协会等组织，通过开展各类成绩突出的活动，有效促进了风险管理在工商界的传播，普及了风险管理教育，培养了许多专业人才，在风险管理研究中取得许多有影响的理论成果，做出了很大贡献。

第二章 相关理论概述

2.1 项目与项目管理

2.1.1 项目

1.项目的定义

项目是由特定组织在规定时间内，按照限定资金能力范围达到计划的质量水平的一项一次性任务。其本质是一系列前后具有逻辑关系的工作活动总和，它不是组织本身，也不是产品的全部。项目有具体的、与以往不同的目标，通常在项目初期设定，依据预算、人力等约束条件，在项目的后期活动中逐步实现。2.项目的基本特征一个完整的项目通常具有以下特征：（1）一次性和唯一性。项目是有投入和回报的一次性任务，而不仅仅是简单的重复。世上没有完全一致的两个项目，每个项目都有自己的独特的约束和个性化的需求，必须根据具体问题进行具体的系统分析。（2）目标的明确性。项目启动时需要明确项目的建设规模、达到的技术水准、满足的性能质量标准以及建成后运行年限等目标，同时设定具体的、可检查的量化指标。（3）组织的整体性。一个项目通常由一些相对独立，但彼此间具有逻辑关系的子项目和工作单元组成，这决定了系统分析管理的概念和技术方法是有效进行项目管理的必要条件。（4）多目标性。项目的最终目标通常由许多次级目标组成，这些目标之间可能是协调、互补的，也可能是相互制约、矛盾的。因此项目管理过程中需要协调各目标之间的关系，从而实现项目整体的系统性优化。（5）不确定性。项目实施过程中或多或少会涉及一些以前从未做过的新事物。因此，项目的生命周期中常伴随一些不确定性， 项目目标的实现方式、实现后的状态甚至实现过程都不能完美控制，这意味着项目的实施过程并不总是顺利的，往往充满了风险，因此需要进行项目风险管理。（6）资源有限性。组织所掌握的资源都不是无限的，对于一个项目来说，需要通过制定计划来严格界定和控制项目的总投资及每个阶段所需的资金、每个环节的完成时限以及推进过程的关键节点等，使得项目在有限的时间和预算内尽可能实现目标。

2.2 项目风险及类型

2.2.1 项目风险的概念内涵

1.风险的含义

风险是一种无处不在的社会现象，通常是指损失的不确定性。风险有两个内涵：第一，风险代表着损失的发生或者说预期目标没有实现；第二，风险代表可以用概率统计的方法来表示损失发生的可能性，但对于是否会发生，不能做出精准的判断。仅仅从范畴的角度去界定风险这个复杂的概念是不够的，需要尝试从不同的角度来表达风险。为了充分理解风险的含义，需要从以下几个方面引起重视：首先，风险总是与人们的行为息息相关，这里所说的行为包含个体行为和组织机构行为两个方面，而人们的行为举止与受思想计划的支配，因而风险伴随着人们的思想与谋划。第二，客观状态的变化是风险的重要来源。虽然人类没有控制和改变客观状态的能力，但能够通过认识和把握变化背后的规律和秩序，进而对相关的客观状态变化进行科学的预测，这使得风险管理成为可能。第三，风险是可能的结果与预计的目标之间产生的负偏离，这种偏离的形式和造成的影响五花八门，因此在复杂的现实生活中，需要具体问题具体分析。第四，风险时常伴随着收益，负偏离存在的同时也存在正偏离。正偏离鼓励人们通过承担风险来获取收益，因此在风险管理中也要重点关注正偏离。
2.项目风险的特点

风险是项目管理活动中的一种常见现象，通常具有以下特点：（1）客观性。无论人们是否意识到风险，只要有风险决定因素存在，风险就会发生，而且不取决于人们的主观意愿。因此，及时识别和有效管理导致风险的决定因素可以减少或避免风险的发生。然而，要完全消除和控制风险是不可能的，因为在项目活动中涉及各种复杂的因素，其中许多因素本身是不可控的。必须充分认识到风险的客观性，并积极主动地采取适当的控制措施，以减少或减轻其影响。

第三章 兰州新区石化集团热电联产项目概况及风险识别 ....... 20

3.1 项目概况 ................................................... 20

3.2 热电联产项目风险识别 ........................................ 26

第四章 兰州新区石化集团热电联产项目风险评价 ............. 32

4.1 热电联产项目风险评价的方法及方法选择 ........................ 32

4.2 热电联产项目风险评价过程 .................................... 36

第五章 兰州新区石化集团热电联产项目风险应对 ............. 46

5.1 热电联产项目谋划阶段的风险应对策略 .......................... 46

5.2 热电联产项目设计阶段的风险应对策略 .......................... 47

5.3 热电联产项目实施阶段的风险应对策略 .......................... 48

5.4 热电联产项目运营阶段的风险应对策略 .......................... 49

第六章 兰州新区石化集团项目风险管理体系构建与实施 ....... 50

6.1 项目风险管理体系的构建 ...................................... 50

6.2 风险管理体系的实施 .......................................... 55

第六章 兰州新区石化集团项目风险管理体系构建与实施

通过对石化集团热电联产项目风险的识别、评估和应对等相关研究可以发现，石化集团现阶段仍处于公司发展的初期，在项目管理过程中项目风险管理的意识不强、风险管理的机制不健全等问题依旧突出，特别是欠缺重大项目的风险管理能力，没能有效形成项目动态风险管理的机制和模式。随着兰州新区化工园区的快速发展，招商引资的化工企业不断落地建设，石化集团也在同步配套建设基础设施及公用工程，包括热电联产项目在内，未来将要实施的项目在不断增加，而化工园区入驻企业通常是危险化学品生产企业，在应急保障、危废处置等方面的安全要求都很高。因此在石化集团成长发展过程中，需要逐步建立起适合石化集团的项目风险管理体系，持续稳定的管理好十数个工程建设项目，减少项目管理成本、提升项目管理效率，降低项目管理风险，保障化工园区的发展。

第七章 结论与展望

为加快兰州新区化工园区的建设进度，保障入园招商引资项目的蒸汽、供暖需求，兰州新区石化集团在投资建设了的热电联产项目。由于热电联产项目具有投资高、工艺技术复杂、建设周期长、设备复杂特殊，施工难度高等特点，实施过程会面临多种多样的风险因素，给项目的顺利实施埋下隐患。本文通过石化集团热电联产项目管理实践，在结合相关理论文献的研究基础上，从各阶段项目风险因素的识别、风险因素的权重的计算、风险因素影响的评价及制定相应的风险应对策略等方面展开了研究，主要研究成果如下：1.从热电联产项目全周期风险管理的角度出发，结合项目谋划、设计、实施和运营四个阶段的不同特点，运用头脑风暴法、德尔菲法有效识别了各阶段的风险因素，建立了包含 20 个风险因素指标的层次框架。2.运用层次分析法分别计算出 20 个风险因素指标各自的权重，结合专家意见运用模糊综合评价理论对项目综合风险影响水平进行系统评价，得出热电联产项目风险等级R ൌ 3.35 ൐ 3，具有较高风险。3.结合风险评价结果，对各阶段中影响权重较大的风险因素制定了风险应对策略，减少风险发生的概率，减弱风险造成的影响后果。4.以热电联产项目的风险管理过程为基础，结合石化集团四年来工程建设的经验教训，提出了一套适合兰州新区石化集团项目风险管理的体系框架，以此提升石化集团整体的项目风险管理水平，减小风险带来的损失。