市医疗中心工程项目合同风险管理分析——以D市为例

本文侧重于从建筑项目管理风险的视角分析 D市医疗中心工程项目合同风险情况，对 D 市医疗中心工程项目合同风险管理涉及的相关法律法规和行业文件等缺乏相关的探讨和研究。另外,因调查研究水平和学术功底有限，本文对于医疗系统工程项目风险的认知可能存在一定的局限，但同时也希望借助这次探究尝试认清自身的不足,在今后遇到更多更好的实际案例分析中实现对这一方向的更深入研究。
第 1 章 绪论

1.1 研究背景

工程项目是一个复杂庞大、但又规范系统的集中体，为顺利实现项目管理目标，需要对项目进行一系列的计划、组织、沟通、监督、控制等工作。建筑行业是我国基础产业的重要组成部分，加之当前我国处于基础建设的高峰期，随着市场经济体制的深入发展，中国建筑市场投资主体日趋多元，受国际国内宏观经济风险影响的因素增多，加之工程本身具有的复杂性、长期性特征，工程项目存在的竞争性加大，项目施工企业面临的风险点不断增加。为实现对工程项目的有效监管、科学把控，需要在工程建设各环节签订一系列的合同，特别是作为工程核心的施工阶段，必须有严格的合同约定保证施工过程按照合同要求严谨规范实施。因此，加强工程项目合同风险管理成为工程项目实施推进的重点环节和关键内容，加之医疗类工程项目的公益性质和质量把控要求，对此类项目过程中的风险防控提出了更高标准。

1.2 研究意义

随着市场经济的日益成熟和社会法治的不断完善，合同在工程项目建设中所发挥的作用越来越大，因此对项目合同中的风险进行科学有效管理亦显得愈加重要。本文以工作中关联到的 D 市医疗中心工程项目为具体研究对象，将合同风险理论及相关研究方法学以致用，不仅对自身工作问题的解决具有现实指导意义，同时尝试以具体案例的探讨为合同风险管理理论研究带来一定的空间和领域拓展。（1）结合 D 市医疗中心项目合同样本在具体实际施工过程的突出问题，利用前人研究成果，借助风险识别评价发掘揭示出存在较大风险的风险因素，以督促签约双方忠诚履行合同内容，严格把控工程质量，稳步推进工程进度，全力避免或降低因合同风险给项目施工造成的损失，对指导该项目顺利实施、早日竣工具有极大的现实意义，同时为同类项目提供借鉴和参考。

（2）针对 D 市医疗中心项目中的潜在合同风险，对比前人有关合同风险的重点研究成果，针对性提出 D 市医疗中心工程项目合同风险管理改善方案，进一步丰富了风险管理理论，特别是对探讨医疗类工程项目合同风险提供了更多的理论思考和实践。
第 2 章 工程项目合同风险管理的基础理论

2.1 风险管理概念

风险广泛存在于一切经济社会发展活动中，但其作为一种理论和概念被认知则最早出现于欧洲，并在二战之后随着管理科学的发展而逐渐成为一门学科科学，并形成了有关风险的系统科学定义。1976 年，美国管理学者威特雷第一次对“风险”进行科学的定义，即风险是对人们不愿意发生的事件所发生的概率的一种广义概括[56]。这一定义表明风险是客观存在的，人们从主观上不希望其发生，但客观上无法避免。风险在不同的场合有着不同的定义，风险种类也因为其所处环境的差异而有所区别，但在风险防范过程中风险仍呈现出一些共同的特征。首先，风险具有客观性，且广泛存在于项目运行、企业运营和建筑施工过程中。其次，风险具有不确定性且无法绝对控制，即人们对风险事件是否发生、发生环境、均为不可预知的“不确定”[57] 。风险的存在无时不给企业经营带来可能的经济损失，特别是在工程项目施工过程中，生产工具多样化、建筑要求复杂化以及项目单位对于成本和进度的严苛控制都对风险的发生带来了诸多叠加因素，因此风险管理被提升到决定企业安全和生存的高度。企业应充分认识风险识别、评价和处置的重要性，通过把控风险辨识、风险管理、风险决策等阶段，科学研判、及时干预、高效处置企业经营管理活动中的风险，以获得企业安全和发展。

2.2 工程项目合同风险概念

工程项目合同风险是风险管理的一个细化分支，是风险管理理论与工程管理理论在工程实务中交叉结合形成的研究方向[58]。工程项目合同风险的讨论要具体到不同类型的工程项目特征，一方面，合同双方要根据自身客观情况，制定合同条款，避免条款指标无法实现造成的风险；另一方面，要认识到合同管理风险的重要性，如果在建筑施工中对合同条款与项目实施情况可能出现风险缺乏前瞻性认识和预判，那么工程项目的建设施工可能就会出现因各类风险问题而导致的项目延期、部分施工返工、进度失控等。在工程项目实施过程中，不少项目管理者的合同风险意识依然重视不够。中国建筑

产业经过近 40 年的快速增长，涌现出极具经验的一大批管理人才，但是依靠客户关系和个人经验实施运营施工的现象仍普遍存在，尤其是在中西部地区部分尚未构成规模的工程建筑施工企业，以项目经理为首的管理人才虽然认识到合同风险对项目运营盈利的关键作用，但在具体实施中依然是“风险落位”，即遇到风险才会重视，经验主义至上。从合同签订到合同履行缺乏严格的执行，侥幸心理严重。

第 3 章 D 市医疗中心工程项目合同风险管理现状............................................................... 16

3.1 D 市医疗中心工程项目概述..............................................................................................................16

3.2 D 市医疗中心项目合同管理架构.................................................................................................... 17

3.3 D 市医疗中心项目合同体系..............................................................................................................19

3.4D 市医疗中心项目合同风险分担约定............................................................................................20

3.5 小结.............................................................................................................................................................22

第 4 章 D 市医疗中心工程项目合同风险的识别和评价................................................................23

4.1 项目合同风险评价指标体系建立及其权重................................................................................ 23

4.2 项目合同风险评价................................................................................................................................ 31

4.3 风险评价结果分析................................................................................................................................ 35

4.4 小结.............................................................................................................................................................37

第 5 章 D 市医疗中心工程项目合同风险管理改善方案.............................................................. 39

5.1 科学应对合同各阶段风险因素........................................................................................................ 39

5.2 完善集团合同风险管理保障机制................................................................................................... 40

5.3 小结.............................................................................................................................................................45

第 5 章 D 市医疗中心工程项目合同风险管理改善方案

根据前述章节风险因素的确定、风险的识别和风险指标的评估结果来看，D 市医疗中心工程项目合同风险等级是较低风险，合同管理总体属于比较安全水平，但是仍需对部分重要环节如合同风险管理组织架构、项目员工合同风险意识、垫资入场风险化解、合同文件保管制度和合同风险信息化管理加以重点管控，才能使风险降至最低。为有效改善项目合同风险现状，结合项目实地调查状况和专家、项目总工意见，提出如下工程项目合同风险各阶段应对方案，并且根据项目应对方案，举一反三形成集团合同保障方案，以便应对未来更为复杂化和多样化的项目合同风险管理。改善方案的原则是全面提升项目合同风险管理水平，使其管理能力和理论水平较好适应新时期项目实施的实际需求。

第 6 章 结论与展望

合同是工程项目管理的根本和核心，合同风险管理对项目成败有着重要影响。由于医疗类工程项目的公益性、特殊性和复杂性，论文以 D 市医疗中心工程项目为对象开展了合同风险管理研究。论文在国内外研究综述及相关的基础理论和相关概念的基础上，分析了 D 市医疗中心工程项目合同风险管理现状，建立了合同风险指标体系，确定了各指标的权重，应用模糊综合评判法评价了 D 市医疗中心工程项目合同风险。最后，论文基于评价结果给出了 D 市医疗中心工程项目合同风险管理改善方案。论文的主要结论如下：

1）论文根据文献研究和专家调研结果，识别出投标报价阶段﹑合同签订和履行阶段﹑工程竣工验收交付阶段中的风险因素，构建了基于承包商视角的 D 市医疗中心工程项目合同管理风险指标体系，包含三个二级指标和十三个三级指标。

2）基于层次分析法确定风险指标体系各指标的权重。

3）基于模糊综合评判法，确定了 D 市医疗中心工程项目合同风险等级。结果表明，一级指标评价显示投标报价阶段风险程度较低，合同签订和履行阶段风险程度较低，工程竣工验收交付阶段风险程度同样较低。二级指标评价显示项目总体合同风险等级为较低。

4）提出了 D 市医疗中心工程项目合同风险管理改善方案，具体包括：建立健全合同风险管理机制、严格规范合同各阶段风险因素、提高企业员工合同风险意识、提升自身风险评估能力、严格执行风险管理保障机制和加强合同信息管理等六方面改善措施，为确保项目合同风险管理体系有效运行提供了有力保障。

由于时间和能力有限,本文侧重于从建筑项目管理风险的视角分析 D市医疗中心工程项目合同风险情况，对 D 市医疗中心工程项目合同风险管理涉及的相关法律法规和行业文件等缺乏相关的探讨和研究。另外,因调查研究水平和学术功底有限，本文对于医疗系统工程项目风险的认知可能存在一定的局限，但同时也希望借助这次探究尝试认清自身的不足,在今后遇到更多更好的实际案例分析中实现对这一方向的更深入研究。