贸易壁垒对中间品出口贸易的影响分析

本文从理论角度阐述了贸易壁垒对中间品出口贸易的影响。首先，本文从贸易二元边际理论分析中国的出口增长路径，认为中间品出口总值的增长主要依靠中间品出口集约边际的路径；其次分别从关税、反倾销和反补贴三个角度分别分析了各自产生的贸易效应，并且提出相应的假设
第一章 引言

1.1 研究背景

1.1.1 中间品贸易的发展历程

中间品贸易是经济全球化深入发展应运而生的产物。国际运输成本的降低、各国经济政策的开放、科学技术的迅猛发展等多种因素共同促进了中间品贸易的发展。在国际分工不断深入的背景下，跨国公司的产品价值链被切割为多个部分，从研发与设计、原料和零部件的生产、产成品的组装、物流运输、市场营销直到售后服务，为了使成本最低化，将每一个部分分别放置在全球范围内不同的国家和地区，最终形成了一条完整的全球价值链。全球价值链分工的一个重要特征是大规模的中间品贸易。产品在各国间接力完成的全球生产模式意味着各分工参与国积极开展上下游分工合作并产生原材料、零部件、半成品等中间品进出口需求。正是大规模要素流动和中间品贸易推动了产品内国家或地区间垂直专业化和持续生产的全球生产网络。

1.1.2 贸易壁垒的兴起

1973 年石油危机的爆发是一个重要的转折点，以此为时间界限，自由化的贸易模式快速演变为以保护主义为政策的贸易模式。尤其是发达国家对外采取的贸易保护主义政策层出不穷，导致各国之间的贸易摩擦与日剧增，各种贸易壁垒严重阻碍了国际贸易的开展，并且对各方面的危害不断上升。近年来，美国为了加强国内的工业竞争优势以及促进制造业的回流，对内准备通过税改和对基础建设的投资来实现美国制造业的进一步发展；对外美国寻求构建所谓公平的双边经贸关系，本质是采用更多的贸易壁垒形式，以保护本国贸易的名义，针对 83 个国家发起反倾销和反补贴调查以及 201、232、301、337 等单边调查，并通过征收更高的关税来保护美国国内市场。虽然从上个世纪 90 年代开始，中美之间已经发生过多次贸易摩擦，但近几年的形式与以往截然不同。美国政府为了遏制中国高新技术产业的发展，企图限制中国企业对美国的投资、加征惩罚性关税、设置多种壁垒例如技术壁垒和绿色壁垒等等、具体产品禁止销售，而首当其冲的便是华为、中兴等以技术为优势，领头中国 5G 产业的这些企业。除了美国以外，其他发达国家对于中国设置的贸易壁垒也可谓形式多样，引起国际纠纷的案件数只增不减。

1.2 研究对象的界定

1.2.1 中间品贸易的界定

进行国际贸易的商品可以按照商品的形态主要分为有形商品和无形商品两大类。其中，有形商品根据生产过程可以分为初级产品、中间产品和最终产品三大类。初级产品是通过劳动从自然资源取得的和经过加工后可充当劳动对象的产品，例如瓜果蔬菜；中间产品是以初级产品为原料，经过加工后可充当劳动资料的产品，例如半成品、零部件等；而最终产品则是经过生产以后不再需要加工、可直接进行最终消费和使用的产品，例如服装。

1.2.2 中间品贸易的统计方法

国际贸易标准分类法（SITC）和联合国广义分类法（BEC）是中间品分类的最主要的两大分类法。其中，国际贸易标准分类法（SITC）是采用经济分类标准，即按原料、半制成品和制成品分类并反映商品的产业部门来源和加工程度。不同国内外学者在使用 SITC 分类法进行对中间品产品进行界定以及贸易统计时，对中间品的统计口径并不一致。其次，联合国广义分类法（BEC）是按照商品大经济类别综合汇总国际贸易数据制定的，按照国际贸易商品的主要最终用途，把国际贸易标准分类的基本项目编号重新组合排列编制而成。BEC 分类采用三位数编码结构，把全部国际贸易商品分为 19 个基本类，这 19 个基本类别可根据最终用途划分为资本品、中间品和消费品三大类。因此，本文采用 BEC 分类法统计出中间品贸易数额。BEC 分类法又将中间品分为初级品、半成品和零部件。初级品是经过数次加工后，被作为劳动手段或劳动对象继续投入生产过程中的产品；半成品是指已经过一定生产过程并已检验合格，但尚未被制成最终品的中间产品；零部件是构成最终产品配件加工整体的各单元及服务于最终产品配件加工的产品。根据 BEC 分类法，其中属于初级品的有主要用于工业的初级食品和饮品、其他未指定的工业初级品、燃料和润滑油；属于半成品的有主要用于工业的食品和饮品半成品、其他未指定的工业半成品、其他燃料和润滑油；属零部件的有资本品零件和配件、运输设备零件和配件。

第二章 文献综述

2.1 国际贸易中贸易壁垒的研究现状

贸易壁垒是国际经济、社会、科技综合发展的产物，它的出现以及不断发展强化绝非偶然，是随着时代进步应运而生的，即使在经济全球化、贸易自由化的背景下它依然存在。随着时间的推移，贸易壁垒的形式开始变得丰富多样，因此关于贸易壁垒的研究也开始沿着不同的方向发展。近年来，众多发达国家开启了新的贸易保护形式，既有以知识产权、低碳环保和社会责任标准为名义的贸易壁垒，也有以技术壁垒、服务贸易壁垒、多样化歧视进口产品政策为名义的贸易壁垒，这些给中国参与国际贸易带来了不同层面上的影响。

2.1.1 国外研究现状

受到特朗普改税、双反调查等多个贸易管制新政策的影响，国外对贸易壁垒的研究越来越多。从整体来看，大部分学者几乎都认同这样的观点：贸易壁垒阻碍了国际贸易的开展，对各国的进出口贸易均存在抑制作用。olfgang（2016）[1]研究了贸易保护手段作为商业周期工具的影响，在正常时期这些措施会减少国际贸易，扭曲生产并减少产量。但是，不同种类的贸易壁垒对不同产品或者不同交易对象产生的影响也不尽相同。（1）关税壁垒。无论是从关税作为一项贸易成本的角度还是从关税效应的角度分析，学者们从理论和实证角度都证明了关税壁垒对出口存在负面影响（Lv等，2019； Xu 等，2020）[2-3]，关税的削减将显著地促进出口贸易（Debaere 和

Mostashari，2020；Kazunobu 等，2020）[4-5]。Gabriel 等人（2015）[6]根据关税被建模为成本转移和需求转移，通过定性和定量发现关税可能对利润、行业进入、贸易流量和福利弹性等多个方面都产生不同的影响。

2.2 中间品贸易的研究现状

国际分工的深化彰显了各国的比较优势，这种中间品贸易的影响因素众多，学者们从不同角度分析了其中某个因素如何影响中间品贸易。除了各种影响因素对中间品贸易的影响机制研究以外，许多学者还通过影响中间品贸易的因素角度去分析解释了一些贸易现象。

2.2.1 国外研究现状

目前，国外关于中间品贸易的研究大多从理论模型角度对中间品进行相关研究。专业化分工降低了贸易成本和中间投入成本，最终品贸易逐渐转向为中间品贸易（Kwok，2018）[33]。Björnerstedt 和 Stennek（2007）[34]利用多个买方和多个卖方的双边谈判的广泛形式模型和谈判之间的外部性得出：尽管存在普遍接受的市场失灵迹象，例如高集中度（买卖双方之间都集中），交易网络稀疏，价格分散和外部性，中间商品市场仍可能是有效的。在两国的内生增长模型中，经济的稳定状态有两种：当一种制成品的运输成本足够低或足够高时，该制成品的国际贸易是否存在。一种是生产中间品部门的企业完全集聚在一个国家，并且增长率最大化；另一种是两个国家都生产制成品，企业不完全集聚。特别是当中间产品的运输成本过高时，经济就没有增长（Kazuhiro，2003）[35]。Afonso 等人（2016）[36]利用含有中间品国际贸易“创新者-模仿者”一般均衡增长模型中的技能溢价和增长率行为，分析了实物资本、研发的内部昂贵投资以及生产中中间产品之间的互补性。

第三章 中国中间品出口贸易与遭受壁垒现状分析.................................................................... 12

3.1 中国的中间品出口贸易现状............................................................................................12

3.1.1 中间品出口贸易规模发展情况........................................................................... 12

3.1.2 中国中间品贸易伙伴国或者地区分析............................................................... 13

3.1.3 中国中间品出口类别分析....................................................................................16

3.2 中国中间品出口遭遇贸易壁垒现状分析....................................................................... 17

3.2.1 关税壁垒分析........................................................................................................17

3.2.2 反倾销分析............................................................................................................19

3.2.3 反补贴分析............................................................................................................20

3.3 本章小结............................................................................................................................21

第四章 贸易壁垒影响中间品出口贸易的内在理论机制以及假设............................................ 22

4.1 贸易集约边际理论分析....................................................................................................22

4.2 关税理论............................................................................................................................23

4.3 反倾销的贸易效应分析....................................................................................................24

4.2.1 贸易限制效应........................................................................................................24

4.2.2 贸易转移效应........................................................................................................25

4.4 反补贴相关理论................................................................................................................25

4.5 本章小结............................................................................................................................26

第五章 贸易壁垒影响中间品出口贸易的实证分析.................................................................... 27

5.1 中国中间品出口集约边际的测算....................................................................................27

5.1.1 集约边际计算方法的选择....................................................................................27

5.1.2 计算结果................................................................................................................28

5.2 引力模型............................................................................................................................31

5.1.1 传统的引力模型....................................................................................................31

5.1.2 扩展后的引力模型................................................................................................32

5.2 数据选取............................................................................................................................32

5.2.1 被解释变量............................................................................................................33

5.2.2 解释变量................................................................................................................33

5.2.3 控制变量................................................................................................................33

5.2.4 描述性统计和相关性分析...................................................................................34

5.3 相关检验............................................................................................................................35

5.3.1 单位根检验............................................................................................................35

5.3.2 协整检验................................................................................................................36

5.4 实证结果............................................................................................................................37

5.4.1 全样本回归分析....................................................................................................37

5.4.2 分样本回归分析....................................................................................................39

5.5 稳健性检验........................................................................................................................40

5.6 反事实模拟........................................................................................................................41

5.6.1 分变量模拟............................................................................................................42

5.6.2 综合模拟................................................................................................................46

5.7 本章小结............................................................................................................................49

第六章 结论与政策建议.................................................................................................................50

6.1 结论....................................................................................................................................50

6.2 政策建议............................................................................................................................50

参考文献........................................................................................................................................... 53

第五章 贸易壁垒影响中间品出口贸易的实证分析

5.1 中国中间品出口集约边际的测算

5.1.1 集约边际计算方法的选择

目前关于贸易二元边际的研究已经不胜枚举，但是依旧学者们没有达成统一，对贸易二元边际的定义以及计算方式各不相同，没有明确的标准。王孝松等人（2014）[21]基于 Hummels（2005）[60]的定义对 HS-6 分位贸易数据进行计算，先通过 HS-2 分位编码将行业进行划分，计算出固定年份固定行业中所包含的出口贸易项目的数量，即“产品—国家”的数量 Nkt ，其中 k 表示行业，t 表示年份。以#表示贸易项目数量，j 表示产品，i 表示贸易伙伴，行业 k 的出口拓展边际则表示为 Nkt#jit ；其次计算各行业的出口贸易额 j kXkt Xjit ；最后利用各行业总出口贸易额除以“产品—国家对”数量，将 k 行业每项出口的平均金额 Ikt  Xkt / Nkt作为内涵边际。彭世广等人（

2020）[72]也借鉴了 Hummels（2005）[60]的边际分解方法，对中国水果对 m 国的出口进行二元边际分解，集约边际和拓展边际分别定义为

第六章 结论与政策建议

6.1 结论

本文从理论角度阐述了贸易壁垒对中间品出口贸易的影响。首先，本文从贸易二元边际理论分析中国的出口增长路径，认为中间品出口总值的增长主要依靠中间品出口集约边际的路径；其次分别从关税、反倾销和反补贴三个角度分别分析了各自产生的贸易效应，并且提出相应的假设。本文基于理论部分得出中间品出口贸易集约边际随着关税壁垒的提升而下降，随着反倾销调查的增多而下降，随着反补贴调查的增多而增多。接着，本文对中国与各国之间的中间品贸易现状进行分析，发现中国的中间品贸易在所有货物贸易中的重要性逐渐增强，贸易结构有所改变，并且中国的中间品贸易发展迅猛，跟随世界贸易潮流，成为了全球中间品贸易的核心。中国与几个主要贸易伙伴国或者地区之间的贸易来合作正在不断地深入；中国的建交明显有利于国际贸易的开展，贸易政策的开放对贸易的促进作用显著。从产品类别角度来看，半成品与零部件一直是主要的中间品出口类别；从贸易壁垒角度来看，

不论什么样的产品几乎都会遭遇贸易壁垒，这与国家之间的建交有关。然而中间品最易遭受反倾销和反补贴调查，同样反倾销和反补贴调查中针对对象中间品占主要位置。最后，本文选取集约边际测算方式对中国中间品出口贸易集约边际进行测算，通过 2009-2018 年中国与 30 个国家的中间品出口贸易的数据进行实证分析验证假设。实证结果表明关税壁垒的增加使得贸易成本增加进一步显著地影响中间品出口贸易集约边际的减少；反倾销调查的增加使得中间品出口贸易集约边际减少，但是影响并不显著；反补贴调查的增加却刺激了中间品的出口集约边际。此外，利用实证结果分别对三种类型的贸易壁垒所产生的贸易缺口指数或者贸易潜力指数进行估计以及综合反事实模拟，发现关税壁垒所引起的贸易缺口最大，但反倾销在未来的发展势态不容小觑，综合而言贸易壁垒必然会引起贸易缺口。