硕士论文网第2021-03-05期，本期硕士论文写作指导老师为大家分享一篇
经济学论文文章《基于合成控制法视角广东自贸区设立的经济效应评估》，供大家在写论文时进行参考。
本文是一篇经济学硕士论文范文,中国自贸区设立的主要目的是通过制度创新提高我国对外贸易的自由便利化水平，吸引更多的外商进行投资，不断提高我国的对外开放水平，最终形成开放型经济新体制。前两批自贸区已初步取得设立成效，开始扩容或者制定升级版规划，依旧把制度创新作为重点，以期进一步发挥引领作用和促进区域经济发展（盛斌，2017）。2018 年 5 月，国务院出台了关于广东自贸区的《深改方案》，意味着其改革开放进入深化阶段。 广东自贸区自设立至今已有近 5 年时间。
第 1 章 导论
1.1 研究背景
近年来，区域经济一体化的趋势越来越明显,为了在全球经济发展新形势下寻求经济稳定增长新途径，西方发达国家组织签订了以 TPP、TTIP 等为代表的自贸协议，企图利用这些协议制定由他们主导的国际贸易新规则，弱化和分散世贸组织的作用，达到让个别发达国家在国际经贸中占主导地位的目的（王凯玄，2017）。以西方发达国家为主导的世界区域经济组织的经济总量超过世界总体的三分之二，这些组织制定的投资和贸易规则高度自由化，而发展中国家受自身经济发展限制，国内规则相对滞后，无法达到经济高度开放的要求，从而丧失了在世界贸易体系中的话语权，投资和贸易受到严重阻碍。中国作为最大的发展中国家，面临的国外环境不容乐观。 在国内，由于存在人口红利消退和资源不可再生等问题，劳动和资源密集型产业已不能带来新的经济增长点（张晨阳，2019）。同时，随着我国劳动力成本的上升，国内出口加工企业开始逐渐向东南亚国家进行转移，我国对外贸易陷入低潮。另外，我国目前正处于内需不足与产能过剩的矛盾期，国内的经济形势呈不断下滑趋势，内需增长缓慢，要素成本上升，国内环境不容乐观。因此，在严峻的国内外环境下，对于今天的中国而言，为应对复杂多变的政治格局,进一步融入国际分工体系，保持我国经济稳定增长，必须寻找新的经济增长点。 自贸区战略是在国外环境严峻，国内改进入深水区的背景下提出来的全国性战略，目的是促进我国经济体制进一步开放，提高我国贸易和投资便利化水平，最终实现经济稳定增长。上海自贸区是我国首批自贸区，设立后在贸易投资便利化以及金融创新等方面取得了一系列成绩，为我国深化改革开放，释放改革红利提供了一条新思路，对我国其他未设立自贸区的地区来说有很强的借鉴意义。2015 年 4 月我国设立第二批自贸区，包括三个省份：福建、天津、广东，在借鉴上海自贸区成功经验的基础上，第二批自贸区在制度创新上也有很多重要的突破。2017 年 4 月，第三批自贸区也在前两批的基础上建立。①2018 年 10 月，海南自贸区设立，2019 年 8 月，又新设了 6 个自贸区。①目前，我国已设立多达18 个自贸区。
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1.2 研究意义
1.2.1 现实意义
中国自贸区设立的主要目的是通过制度创新提高我国对外贸易的自由便利化水平，吸引更多的外商进行投资，不断提高我国的对外开放水平，最终形成开放型经济新体制。前两批自贸区已初步取得设立成效，开始扩容或者制定升级版规划，依旧把制度创新作为重点，以期进一步发挥引领作用和促进区域经济发展（盛斌，2017）。2018 年 5 月，国务院出台了关于广东自贸区的《深改方案》，意味着其改革开放进入深化阶段。 广东自贸区自设立至今已有近 5 年时间，现在对其经济效应进行评估是对这5 年政策实施效果的回顾总结，可以识别自贸区政策在广东实施后产生的影响以及存在的不足，帮助它发挥好试点作用，为全国其他未设立自贸区的地区提供经验，特别是广东自贸区由三大片区构成，功能定位存在差异，通过进一步分别评估三大片区的经济效应，可在一定程度上判断其是否实现了功能定位目标，从而更具针对性地对三大片区未来的发展提出建议。 理论上，自贸区设立所带来的各项制度创新以及政策优惠，会产生巨大的虹吸效应，吸引先进的产业、技术和人才入驻自贸区，带来先进的管理理念和模式，激发自贸区区内企业进行创新，提升企业的管理水平和层次，进而带动地区产业结构升级。但另一方面，自贸区区内的创新举措以及随之而来的外国商品和服务的大量进口，也会给本土企业带来风险和挑战。其次，外国资本在投资便利化的政策条件下大量涌入自贸区，给区内企业带来发展资金的同时也带来了外资冲击，会导致区内企业商品市场份额减少，公司竞争力下降，甚至逐步丧失对区内市场的经济控制权和主导权，不利于当地企业的转型升级。最后，贸区在金融开放过程中存在利率和汇率等风险，可能会冲击人民币的稳定性，给本土企业带来金融和经营风险。广东自贸区的设立机遇与挑战并存，因此根据广东自贸区设立 4年多的实际数据，评估其设立的最终经济效应很有必要。
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第 2 章 文献综述
2.1 关于自贸区的研究
2.1.1 关于自贸区制度创新的定性研究
中国早期设立的 4 个自贸区都将制度创新作为重点，因为制度创新可以有效激发经济活力。因此前面学者从制度创新的角度出发，对中国早期设立的 4 个自贸区的一系列制度创新进行了梳理分析，其中关于负面清单管理制度与金融开放创新制度的研究最多。殷华，高维和(2017)指出自由贸易试验区通过各类“制度创新”促进区内贸易自由化，以此推动地区经济增长。王孝松，张国旺(2014)等对上海自贸区的制度创新进行了定性分析，指出其制度创新成效显著，并得出结论：上海自贸区在投资贸易方面的制度创新可推广性强，而在金融开放方面的制度创新可推广性弱。陶珺，任春杨（2018）对广东自贸区的制度创新进行了定性研究，肯定了广东自贸区设立三年以来，在投资、贸易、金融开放、事中事后监管、人才引进以及法制等方面取得的制度创新成就，同时也指出广东自贸区的制度创新在粤港澳合作机制和对接国际经贸规则方面存在问题，并针对这些问题提出广东自贸区在制度创新方面应进一步争取自主权等建议。徐梦君（2017）对广东自贸区的贸易便利化制度进行了研究，分析了其现状和存在的问题，最后结合国外自贸区的经验和启示对广东自贸区的贸易便利化制度创新提出了建议。周南（2017）将天津自贸区作为研究对象，对其制度创新进行了定性分析，指出天津自贸区在金融、投资、贸易、政府职能等多方面的制度创新效果显著，其制度创新路径可为湖北自贸区的建设提供经验。
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2.2 关于合成控制法的应用研究
合成控制法是基于“反事实估计框架”发展起来的。Abadie，Gardeazabal（2003）首先提出合成控制法并将其运用于识别西班牙巴斯克地区恐怖活动的经济成本。Abadie（2010）运用合成控制法对 1988 年颁布的加州控烟法的效果进行了评估，实证结果显示该法案使加州的人均香烟消费量下降了 25%。刘甲炎，范子英（2013）运用合成控制法对房产税在重庆的试点进行了实证评估，结果显示房产税的实施有效抑制了重庆市的房价上涨。 Billmeier（2013）运用合成控制法研究了经济自由化对世界各国实际人均GDP 的影响，研究结果发现经济自由化在大多数区域产生了积极的影响，但对1990 年的非洲没有产生太大的影响。Bohn（2011）运用合成控制法研究了美国亚利桑那州 2007 年的“合法亚利桑那工人法”对该州非法移民的影响，结果显示该法案对非法移民产生了显著影响。王贤彬等（2010）采用合成控制法估计了省际行政区划调整对于四川地区经济增长的影响。谭文君，崔凡（2019）通过运用合成控制法,实证得出上海自贸区的负面清单管理制度推动服务业资本流入速度增长超过约 30 个百分点，很大程度上推动了服务业的开放。李国平，李宏伟（2019）通过运用合成控制法探讨了经济区规划对西部地区的经济效应，结果表明实行经济区规划对西部地区的经济增长有促进作用。黄启才（2018）运用合成控制法实证证明了上海自贸区设立的对经济的促进效应显著，上海自贸区吸引外资的能力也显著增强，且随着自贸区的顺利运作经济效应呈现上升趋势。刘秉镰，吕程(2018)运用合成控制法对早期设立的 4 个自贸区的经济效应进行了对比分析，结果显示 4 个自贸区的设立都产生了正向的经济效应，且呈现明显的差异化特征。
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第 3 章 自贸区设立促进经济发展的理论分析
3.1 自由贸易区概念界定
3.2 自贸区设立的理论基础
3.3 自贸区设立促进经济发展的理论机制
第 4 章 广东自贸区的制度创新与经济发展现状
4.1 中国自贸区的发展历程
4.2 广东自贸区的制度创新
4.3 广东省和广州、深圳、珠海经济发展现状
第 5 章 广东自贸区设立的经济效应实证评估
5.1 合成控制法模型设定与变量说明
5.2 省级层面的实证评估
5.3 地市级层面的实证评估
5.4 稳健性检验
5.5 对结果的进一步讨论
表 5-23 是对广东省、广州市、深圳市和珠海市的各个经济变量平均处理效应的汇总，从表中我们可以更进一步的观察到，从省级和地市级两个层面评估的证结果是不同的：若将整个广东省作为处理组，其实证结果一方面相对于前海蛇口片区和南沙片区被低估了，相对于横琴片区被高估了，因此实证结果并不准确，另一方面，对贸易进行评估时，进口额无法用合成控制法进行评估，对出口额的评估结果没有通过安慰剂检验，因此无法判断广东自贸区设立对广东省贸易产生的经济效应是否显著，但是前海蛇口片区和南沙片区设立对当地出口的促进效应是显著的。因此总体来看，分三大片区从地市级层面进行实证评估，比从省级层进行评估的实证结果更加全面和准确。此外，三大片区设立所产生的经济效应也是有差异的，具体来看： 经济增长方面，总体来看，三大片区中，前海蛇口片区设立对深圳市的经济增长促进效应最强，南沙片区次之，横琴片区最弱。前海蛇口片区和南沙片区设立对经济增长的促进效应只持续了 20 个月，且二者的促进效应都是短期显著，而后促进效应呈减弱趋势。横琴自贸片区设立对珠海市的经济增长促进效应持续至今，短期促进效应没有长期显著，可能是由于珠海市经济基础较差，政策需要较长时间落地，因此促进效应在后期才显著。 投资方面，由于广州市的固定资产投资完成额无法利用合成控制法合成，因此无法对其进行评估，前海蛇口自贸片区和横琴自贸片区的设立对当地投资带来的经济效应持续性较强，持续至今，且二者都是后期效应较显著，前海蛇口自贸片区设立对投资的促进效应比横琴自贸片区的强，横琴自贸片区设立对投资的前期没有产生促进效应，到后期促进效应才逐渐显著。 贸易方面，由于本文地市级层面 3 个处理组的进口额无法合成或是没有通过稳健性检验，本文只能对出口效应进行实证评估，南沙片区对广州出口的促进作用持续了 32 个月，前海蛇口片区对深圳出口的促进作用只持续了 27 个月，但是前海蛇口片区对出口的促进效应比南沙片区的强。
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第 6 章 主要结论和政策启示
6.1 主要结论
中国的自贸区战略是在世界各国联系日益加强，区域性组织日益变多的国际大背景和中国国内经济进入新常态，需进一步深化改革，扩大开放的国内经济发展形势下提出的，旨在通过制度创新释放经济活力和改革红利。广东自贸区作为我国的第二批自贸区，于 2015 年 4 月 21 日正式挂牌设立，至今已有 4 年多时间。本文通过实证研究，得出广东自贸区的设立通过制定投资、贸易、金融开放等方面的政策，促进了广东省的经济发展。根据三大片区的功能定位不同，三大片区所在的地级市经济侧重也有所差别。 本文运用近几年政策研究的新方法---合成控制法，采用中国 20 个省、市、自治区以及三个地级市从 2010 年 2 月至 2019 年 7 月的月度面板数据，对广东自贸区设立的经济效应进行了省级和地市级两个层面的评估。实证结果表明，将广东省整个省作为研究对象时，得出的经济效应一定程度上被削弱了，因为广东自贸区的三大片区仅 116.2 平方公里，而广东省的面积是 17.97 万平方公里，自贸区的实施范围仅占广东省整体的很小一部分。因此本文将研究对象根据三大片区所在的地区，缩小为广州市、深圳市和珠海市三个地级市。 评估结果表明，广东自贸区的设立对经济增长、投资和金融开放具有促进作用，对贸易的影响主要通过影响出口来实现。进一步分片区来看，深圳的前海蛇口自贸片区对当地的经济增长促进作用最强，广州次之，这两个市的效应持续性短，珠海横琴片区对珠海经济增长的促进作用最弱，且有时滞性；投资方面，前海蛇口片区对深圳投资的促进作用最强，效果最好，且随时间的推移促进效应不断增强，长期平均处理效应达到近 20%。南沙片区对广州市投资的影响较小。横琴片区对珠海市投资的影响具有时滞性；对贸易的影响主要是通过影响出口来实现的，自贸区设立对广州市和深圳市的出口促进作用显著，平均处理效应为 18%和 27%，但持续性差；另外根据片区的功能定位不同，自贸区设立后，深圳市的金融开放程度得到很大的提升，广州市的航运物流快速发展。
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