全过程工程咨询模式背景下工程监理企业的转型升级探讨

工程监理这个行业在建筑业中一直有着极为重要的地位，也成为了建筑领域的支柱行业。自从 2017 年《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19 号）文件发布后，第一次提出要鼓励全过程工程咨询的行业模式，并且建议监理企业及时进行转型和升级。本文就对此论点进行了深度分析和讨论，采用了理论和实际相结合的方式
1 绪论

1.1 研究背景与实际意义

1.1.1 研究背景

我国于上世纪 80 年代创建了工程监理制度，在不断地实施与改进的过程中，目前已经有多项规范和细则，可以指导监理工作的实施。近年来为了弥补监理制度产生的一些不足，促进监理行业的健康发展，工程监理转型趋向，对于全过程工程咨询管理企业的呼声日益增高，相关政策也陆续出台。

自 2017 年 2 月起，《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（以下简称 19 号文）提出了“鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、工程造价等企业采取自我转型、收购重组和合作经营等方式发展全过程工程咨询企业，目的是发展国家先进的拥有超一流水平世界级的工程咨询企业”[1]，EPC、全过程工程咨询，以及总工程咨询师快速的成为了行业内的“热词”，全过程工程咨询也变成未来工程监理行业发展的主流趋势，全国各地有关全过程工程咨询的政策也相继涌出。在 2017 年 5 月，住建部根据 19 号文件发出了试点工作的通知，然后在全国的工程咨询类企业中，选出了 40 家大规模企业，包括两家勘察设计单位，二十二家勘察单位，剩下的都是监理企业，可以看出设计和监理是国家重点转型升级的对象。并且随着同年住建部颁布的《关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见》中可以看出，未来工程监理企业单一监理业务模式已经不能满足市场的要求，所以监理的转型升级也迫在眉睫，政府层面也第一次对工程监理的转型升级提出了相应的要求和规划。建筑市场的不断深化和工程建筑领域的不断改革，未来的全过程工程咨询的原型应是设计企业和工程监理企业，并且这两个企业相比企业工程咨询企业更加有能力和实力来进行转型。但是，从我国现阶段的工程咨询与工程项目管理的发展模式来看，设计更加偏向技术层面，而工程监理更加偏向于管理层面，所以工程监理企朝着全过程工程咨询企业的转型升级会更加名正言顺一些。工程监理企业朝着全过程工程咨询转型升级最大的优势就是工程监理本身的定位与全过程工程咨询的理念相近，并且从近几年工程监理企业的发展行情来看，工程监理企业除了发展自身监理业务的同时，很多有能力有实力的大规模工程监理企业也拓展了项目管理和项目代建等服务范围。慢慢的培养出了与全过程工程咨询理念相符合的复合型人才，精通技术的同时也擅长项目管理，企业的总体装备水平，软件和硬件都跟上时代的变换，项目的质量管理、安全管理等体系有成型完善的模板，所以工程监理企业想要转型为全过程工程咨询企业具有着得天独厚的优势。同时国家在推行工程制度的初衷便是希望工程监理行业能够提高专业化、多元化的全过程工程咨询服务，但是近年来由于定位不清、服务质量跟不上，工程监理企业无法发挥应有的职能要求，所以可以看出，工程监理企业积极响应国家政策朝全过程工程咨询的转型升级是一种职能的“回归”，将偏离的轨道重新纠成正轨

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

监管模式不同。国外没有中国式的监理制度，而是采取的工程咨询模式，并且具有完善的法律与行业规范。并且国外对于企业资质淡化，而是着重要求总咨询工程师，并采取总咨询工程责任制，对于咨询工程师的执业素养，技术与管理能力要求十分严格。如美国就有一套成型的法律文件与行业规范，它对咨询工程师有着明确的规定，它的核心内容着重强调了“正直、公平、诚信、服务”[3]，日本的咨询工程师协会也制定了什么是咨询工程师（监理工程师）的《职业行为规范》，规定基本原则是坚守监理工作的公正性、科学性、中立性、服务性。责任划分不同。国外与国内监理最大的不同便是责任的划分，对于国外而言，安全责任不是监理工程师职责。国际咨询工程师联合会（FIDIC）早在 1999 年出版了一些新版合同的条款，在“施工合同条件”（新红皮书）、“EPC 交钥匙项目合同条件”（银皮书）以及“工程设备与设计/建造合同条件”（新黄皮书）中对生产管理的安全职责均有明确的规定。这三份合同的条件都是在承包商的一般义务中有明确的规定，“承包商应该对所有的现场作业、所有的施工方法和全部的工程完备性、安全性和稳定性承担责任”（第 4.1 条款）[4]。市场服务范围宽广。发达国家的咨询监理业的发展历史长达百余年，业务发展均基本达到宽阔深长的高水平，真正可以称得上全方位的监理（咨询）任务，覆盖了一整个建设的过程。早在 60 年代在美德法日等国家广泛采用 ProjectManagement 即项目管理法（PM 制），其主要核心均是对监理工程师的责任和职能的界定，并且说明工程监理与业主之间的各种厉害关系，同时，工程监理服务的业务范围也不局限于工程监理，还包括投资规划、价值分析、投资估算等业务，他们向设计单位，施工单位提供预算控制，进行合同管理、进度、质量、成本控制、信息管理、组织协调、付款审定、工程索赔、决算审核等[5]。

2 工程监理与全过程工程咨询的发展现状和问题分析

2.1 相关概念

2.1.1 工程监理的相关概念

关于对工程监理的认识，指的是一种有目的性的管理与监督的活动，它的作用对象是各种的工程项目，在保证工程项目能够顺利进行的情况下，所进行的一切带有建设性的活动。工程监理企业拥有三种特性，这三种特性分别是社会性、独立性和专业性。那些没有工程监理资质的企业参与到的项目监督以及管理工作，从基本的要求来讲这都不能把它叫做建设工程监理[12]。例如，政府相关人员以及科室参与并实施的工程项目监管行为，政府部门作为重要的一方，强制的对所负责的工程项目进行了干预，显然是带有他自己的目的性的。他们的职责和工程监理的相关理念以及职能大相径庭，不在工程监理的范围之内；其中，有几种情况是不能够归类进工程监理的覆盖范围，比如没有资质的一些监理活动和自主进行监理的甲方。只有拥有了资质与身份，才能干预项目的运作。我国的市场现状导致了如果想要完成一项工程，就必须先要得到甲方的授权与委托，没有经过认证的项目，是不能够开展与实施的。也同样是监理行业制的规则。工程监理和政府对工程项目所进行的监管工作的一个最主要的差别就是工程监理活动的开展是需要业主方的委托和授权，而政府是自行管理。所以说，可以看出监理企业与业主方是甲方与乙方，也就是咨询人和被咨询人的关系，正是因为这种甲乙双方的交接模式，所以在工程项目管理的过程中，委托人通过权力的授权给监理工程师相关权益。在工程项目建设的过程中，责任最大主体并且拥有决策权的始终，所以在建设工程项目中业主方总是承担着主要风险[13]。工程监理作为第三方责任主体是有法律依据和行业标准的。工程监理依据的是国家批准的有关工程建设的法律和法规(不限于此)、工程项目建设文件、工程监理合同和其他工程建设合同。当前我们所拥有的最直接的凭证是各种各样的工程建设资质与合同。

2.2 我国工程监理行业现状

2.2.1 近年来工程监理企业数量发展迅速

现阶段我国监理企业大体分为四种类型:

（1）政府主管的部门为了改善经济条件，妥善安置分流人员而成立的公司。

（2）许多大比较的企业扩展了自己的领域，设立子公司。

（3）科研、勘察、教学、设计单位分成立出来的公司。

（4）社会一些团体组织及部分社会人士成立的监理公司。

其中有三分之一左右的公司是在 1994 年《公司法》颁布之前按照过去传统的国有企业模式而成立的公司。