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基于经济学角度分析外商直接投资与中国制造业全球价值链升级
时间:2020-09-25 15:15 | 栏目:在职硕士 | 浏览:次
硕士论文网第2020-09-25期，本期硕士论文写作指导老师为大家分享一篇在职硕士文章《基于经济学角度分析外商直接投资与中国制造业全球价值链升级》，供大家在写论文时进行参考。
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本文是一篇在职硕士论文，本章通过开发构建结构动态模型，通过分别国内物质资本积累与非竞争性技术转移形式 FDI 以分解国际贸易和国内投资，并分析描述 FDI 在全球经济发展中的作用和影响，证明 FDI 与国家福利之间的关系，进而定位 FDI 对经济发展和产业升级的作用。假设世界没有 FDI 情况下表征的反事实实验证明了方法的有效性及 FDI 作为全球经济重要组成部分的经济领域重要性，虽然 FDI 对世界各国影响并不均衡，但是对世界大部分国家的福利增长贡献重大。 由于作者当前科研能力的限制本章内容具有局限性，在本章研究内容的基础上可以进一步扩展分析：首先由于数据可得性和可用性的限制，模型设置没有具体到产业和部门，对于 FDI 对制造业部门的影响分析只能从其对国家经济发展和福利促进的整体角度来推导，如果在现有文献的基础上可以证明允许投入产出联系的重要性及添加部门数据，可以对贸易和投资的部门模型在数理基础上有更重要的发现，对于FDI 的影响将理解的更加深刻，对 FDI 与产业结构升级的福利分析将更有说服力。
第1章 绪论
1.1 背景分析
改革开放四十年以来，经过快速发展，中国已成为世界制造业大国。以长三角、珠三角和环渤海等东部沿海省市为代表的中国各地区大量吸收跨国公司的直接投资和外包订单，承接产业转移，中国制造业积极参与国际分工，成就显著。但我国仍处于工业化进程中，相关产业总体大而不强，国际竞争力较弱，仍处于劳动密集型、低附加值、加工贸易为主的制造业全球价值链的中低端，与发达经济体相比尚有较大差距。中国制造业面临综合成本上升、发达国家制造业回流、全球制造业向东南亚等成本更为低廉的地区转移等问题，在新一轮发展中挑战巨大。全球制造业布局正在发生调整，在中国人口红利逐步消失、人力资本红利尚未充分释放的同时，发达国家拥有技术创新衍生的成本红利，低成本国家享有廉价劳动力的成本优势。还需注意的是，我国自然资源、生态环境压力空前，部分行业产能过剩问题严重。基于这样的紧迫形势，党的十九大报告中明确指出：“促进我国产业迈向全球价值链中高端，培育若干世界级先进制造业集群”。《中国制造 2025》要求，要实现中国制造向中国创造的转变，中国速度向中国质量的转变，中国产品向中国品牌的转变，完成中国制造由大变强的战略任务。结合 2016年 12 月商务部、发展改革委、科技部、工业和信息化部、人民银行、海关总署、统计局等七部门联合下发的《关于加强国际合作提高我国产业全球价值链地位的指导意见》与 2015 年 5 月国务院印发的《中国制造 2025》，如何有效提高我国产业的全球价值链地位是现阶段的重要研究问题，其中如何实现制造业向价值链中高端发展是当前亟需解决重点课题。本文正是在此背景下研究我国制造业全球价值链升级问题。 新一代信息技术的发展和完善对于制造业的发展前景有深刻影响，制造业中信息技术等先进技术的使用正在改变传统制造业的生产关系并引发产业变革，全球产业竞争格局正在发生重大调整，新的生产方式、合作范式、产业形态、商业模式和经济增长点都将对其产生深远影响。其中，重振全球贸易发展，构建以全球价值链为指向的贸易治理新框架，是全球经济治理的核心议题之一，对全球经济长久发展具有深远意义。全球价值链是全球经济交流合作中最为重要的链条之一，随着全球生产网络和服务网络的深入布局，全球价值链的关键作用在多边自由贸易进程和区域经济一体化进程中均得到凸显，各国十分重视加强投资、贸易往来和区域合作以更好融入产业价值链，全球价值链的深度整合正在进行。与此同时，全球贸易增长形势严峻，引进外资增速有所放缓，全球化红利消失殆尽。由于全球贸易影响因素复杂，波动幅度相对较大，贸易摩擦增多、贸易争端频发，全球贸易增长对世界经济增长拉动乏力。2018 年全球商品贸易增长降至 2.6%，2019 年则可能降至 1.3%，为 2008 年金融危机以来的最低水平。世界经济发展面临需求疲弱、周期性和结构性等原因，前景不容乐观。为促进世界经济蓬勃发展，提高生产力水平、优化资本和技术配置效率、提升创新能力，深化全球价值链分工效率与合作水平是根本的解决之道。
1.2 研究意义
从本研究的理论意义来看，制造业转型升级是我国经济转型升级的重要内容，其中如何提升创新能力和技术水平是解决这一问题的核心内容之一，但针对转型升级国家的相关理论研究体系尚不完善。追踪外商直接投资这一技术溢出效应传统来源的新发展，针对我国目前产业转型升级的特殊阶段研究如何利用其自身特点提升我国制造业获得技术溢出的效率，以推动我国制造业的全球价值链的地位提升的研究十分重要。现有研究对基于 FDI 异质性情况下对东道国经济发展和产业发展的不同影响，以不同形式和特点参与东道国生产过程，进而影响东道国制造业全球价值链地位的相关研究相对缺乏。因此本研究试图说明基于 FDI 不同类型不同投资目的分别分析相应 FDI 对于东道国制造业技术溢出效应是否存在及具体路径，进而验证 FDI 是否能够帮助我国制造业全球价值链地位的升级，并通过 FDI 对我国制造业全球价值链升级及国际贸易、国家整体福利有何影响，说明 FDI 是否还应该大力吸引，在吸引外商直接投资的过程中应该注意哪些因素，侧重哪些要求和注意事项。针对我国的特殊阶段，注重甄别不同目的、不同类型的 FDI，避免对 FDI 的同质化对待，说明不同类型不同投资目的的 FDI 对于我国制造业转型升级是否有帮助，能否助推制造业全球价值链分工地位的提升。从本研究的实践意义来看，投资政策涵盖了大量问题，对于希望从外国投资中获益的各国来说，很难通过制定投资政策来应对所有投资类型带来的挑战。同时，国家和地区还需要从已有的投资中识别出获得更多收益的机会，并考虑仍需要哪些其他类型的投资以促进其发展。许多发展中国家政府在投资政策的制定、协调和实施方面面临困难，从而削弱了它们的竞争力，并损害了吸引和最大化投资收益的能力。本文希望通过研究最终提出一个可区别对待不同类型的投资的制度架框，在该框架的清晰指导下，提升我国通过合理、充分利用 FDI 而进一步加深我国制造业的全球价值链参与程度，并帮助提高我国自主创新和技术水平，进而实现我国制造业在全球价值链分工中的地位提升。
第 2 章 文献综述
分别整理外商直接投资与技术溢出的国内外相关研究、全球价值链理论的国内外相关研究以及制造业全球价值链的定义、地位测度及升级机制相关研究等内容。具体对外商直接投资理论、外商直接投资不同动机类型、外商直接投资的技术溢出效应，全球价值链的概念、全球价值链的动力机制、全球价值链的升级和制造业全球价值链的定义、制造业全球价值链的地位测度、制造业全球价值链的升级机制等内容的研究成果及研究现状进行了梳理总结。
2.1 外商直接投资与技术溢出
本章基于论文主要研究目的：分析外商直接投资与中国制造业全球价值链升级的关系，对外商直接投资与技术溢出的相关理论和研究成果进行总结梳理，内容主要涵盖外商直接投资理论、外商直接投资不同动机类型和外商直接投资的技术溢出效应，为本文后续的相关研究提供理论和研究基础。 根据国际货币基金组织（International Monetary Fund，IMF）《国际收支手册》（第五版）（Balance of Payments Manual，BPM5）定义，外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）反映了一个经济体（母国）居民在另一个经济体（东道国）中获得持久利益的目标的国际投资。即 FDI 通常是由公司而不是政府，从一个国家到另一个国家进行投资，涉及建立业务、获取有形资产、其他业务的股份等行为，是在外国的购买或建立创收资产，需要控制经营或组织生产。FDI 不仅是所有权的转移，通常还涉及与资本互补的因素的转移，包括管理、技术和组织技能等。通常而言外商直接投资有三种战略：水平型、垂直型和企业集团型。其中，水平型 FDI 指母国公司在东道国进行与母国国内相同的生产活动，当一家公司通过 FDI 在东道国的同一价值链阶段重复其以本国为基础的活动时，就会产生横向的 FDI；垂直型 FDI 是指母国公司在东道国增加上下游相关产业等不同阶段的生产活动，当企业通过 FDI 在不同的价值链上游或下游即企业在东道国以纵向方式逐步开展增值活动时就会出现垂直 FDI，分为前向垂直关联即通过FDI 使公司在更接近目标市场的地方进行生产和后向垂直关联即通过 FDI 公司国际一体化过程中在更接近原材料的地方进行生产；平台型 FDI 指母国公司在东道国进行投资的目的是向第三国出口。此外还有一种相对少见的企业集团型 FDI，是一种母国企业在东道国增加和母国国内不相关的业务的外商直接投资形式，需要试图同时克服进入新的国家和新的行业两个障碍，往往是跨国公司在进行国际化经营和多样化经营中的替代解决方案，而不是必要补充战略。外商直接投资企业在东道国获得企业投票权的方式包括：成立全资子公司或公司、收购关联企业股份、合并或收购不相关企业、参与另一投资者或企业的股权合资企业等。
2.2 全球价值链理论
全球价值链理论主要包括全球价值链概念的形成和发展，全球价值链的动力机制，全球价值链的治理和全球价值链的升级等主要内容。因全球价值链的治理并非本论文的研究重点，因此在本部分的文献综述中不着重介绍全球价值链治理的相关研究。全球价值链理论在世界价值创造体系重构基础上对投入产出关系、空间合作分配关系和价值链治理关系的规律研究。世界经济一体化的快速发展使得经济活动不再局限于国家内部或少数国家间。跨国公司作为其重要载体在世界范围资源配置，并进行生产活动并提供商品和服务。跨国公司在发展过程中彼此间形成战略联盟进行合作生产，伴随组织分解和业务外包跨国公司间关系打破原有的竞争模式而通过分工和协作展现出网络化的新模式，这种跨国生产活动给国际贸易理论和跨国公司理论提出挑战，需要新的理论框架来解释现代经济活动的新现象。全球价值链理论是经济全球化理论的重要组成部分，对全球化条件下经济活动的新特征和新发展进行分析。追踪全球生产模式的变化，对于经济参与者、公司、工人和政策制定者而言，可以更好地了解全球价值链在特定情况下的运作方式，帮助预测其随时间可能发展变化及相关影响。
第 3 章 中国外商直接投资与制造业全球价值链
3.1 我国外商直接投资的发展历程与现状
3.2 中国制造业的发展与机遇
3.3 中国制造业全球价值链
3.4 本章小结
第 4 章 FDI 技术溢出的效应分析
4.1 不同投资目的 FDI 技术溢出效应传导机制异质性分析
4.2 基于不同投资目的 FDI 技术溢出效应分析
4.3 本章小结
第 5 章 FDI 技术溢出对中国制造业全球价值链升级的影响
5.1 FDI 技术溢出推动中国制造业全球价值链升级的研究假设
5.2 FDI 技术溢出对中国制造业全球价值链升级的影响分析
5.3 本章小结
第 6 章 FDI 推动制造业升级的福利分析
6.1 模型设定
6.2 理论基础
6.3 实证分析
6.4 本章小结
第 7 章 研究结论与政策建议
中国经过改革开放四十年发展成绩显著是全球第一大出口国、第二大进口国，在制造业方面中国于 2010 年成为世界最大制造业国家，然而我国制造业大而不强的问题依然存在，美国、德国、日本等制造业强国实力依然稳固。我国制造业低技术密集度产业产品或劳动密集型、资源密集型产品的出口占比依然较大，需要在中高技术密集度产业尤其是高技术密集度的产业产品发展方面加大力度。 研究表明，外商直接投资对于我国制造业全球价值链升级有积极的促进作用。但是根据 FDI 的异质性结合制造业产业技术密集度特征进一步深入研究发现，对于高技术密集度产业、中高技术密集度产业、中低技术密集度产业及低技术密集度产业的相关影响存在差异，具体为：
1、在我国的市场寻求型 FDI 对四类制造业产业都有正的技术溢出效应，并且对中高技术密集度产业的技术溢出效应最大，对高技术密集度产业的技术溢出效应次之，对中低技术密集度产业的技术溢出效应较小，对低技术密集度产业的技术溢出效应最小，因此对于我国制造业转型及全球价值链升级的目标帮助较大，可以通过相关政策及优惠措施进一步鼓励市场寻求型 FDI 在我国的投资；
2、现阶段在我国的效率寻求型 FDI 对中低技术密集度产业和低技术密集度产业有负的技术溢出效应，在高技术密集度和中高技术密集度产业的技术溢出效应相对较低，说明我国目前的制造业发展目标和效率寻求型 FDI 对我国制造业产业所产生的相关影响并不吻合，因此可以适当压缩或者不鼓励效率寻求型 FDI在我国的大规模投资；
3、资源寻求型 FDI 对中低技术密集度产业和低技术密集度产业同样有负的技术溢出效应，在高技术密集度和中高技术密集度产业的技术溢出效应亦相对较低，同样反映出当前阶段我国制造业发展及经济增长目标的实现中资源寻求型FDI 的作用贡献相对较小，因此采取不鼓励不倾斜的政策态度较为合宜；
4、创造资产寻求型 FDI 对四类制造业产业都有正的技术溢出效应，对高技术密集度产业的技术溢出效应最大，对中高技术密集度产业的技术溢出效应次之，对中低技术密集度产业的技术溢出效应较小，对低技术密集度产业的技术溢出效应最小，较符合当前我国经济增长方式转变的特定阶段和制造业转型及全球价值链升级的目标要求，因此可以通过相关优惠政策及积极鼓励措施对这部分外商直接投资形成吸引力，助力我国经济发展目标。
研究同时表明，外商直接投资对于我国制造业全球价值链升级的促进作用是通过中介效应发生的。FDI 的水平及前后向关联技术溢出效应对制造业产业显示性比较优势指数 RCA 联合回归中，水平技术溢出效应和后向关联溢出效应在 1%水平通过显著性检验，前向关联技术溢出效应在 10%水平上通过显著性检验，而FDI 并不显著即在本章构建中介效应模型中 FDI 的直接效应并不显著只存在中介效应，其中水平技术溢出效应与后向关联技术溢出效应对制造业显示性比较优势指数 RCA 影响系数为负，即水平技术溢出效应与后向关联技术溢出效应在当前的市场环境中对相关产业存在一定的抑制性和挤出性，说明当前制造业相关产业的技术溢出传导机制效率较低甚至抑制技术进步，因此我国制造业运营的市场机制需进一步完善优化，相关法律制度政策体系需要进一步完善的同时要精简不必要的办事流程和办事步骤。由此可知我国制造业的发展阶段和 FDI 在我国目前制造业的技术溢出效应具体情况比较适合我国对市场寻求型 FDI 及创造资源寻求型 FDI 这类进口替代型 FDI 在我国通过前向关联技术溢出推动我国制造业全球价值链升级，因此我国在相关政策制定及对 FDI 的引进过程中应有所侧重，适当对适应我国本阶段经济发展需要和制造业全球价值链升级需要类型的 FDI予以优惠。
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