国际贸易硕士论文：中韩自贸协定对双边贸易的影响研究

  １．２研究思路和方法

  本文主要是在中韩ＦＴＡ的基础上，从原产地规则的视角研宄中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对双边贸易的影响，具体由下面六个部分组成：第一部分是绪论，主要介绍本文的选题背景及研宄意义、研究思路和方法以及创新点和不足之处。第二部分是文献综述，主要从三个角度梳理：原产地规则的相关研宄综述、中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ研究以及文献评述。首先原产地规则的相关研究是从文本本身以及条款框架上分析，且通过引进Ｒ００限制指数对原产地规则文本性的内容量化研宄；其次从原产地规则对贸易流的影响、Ｒ００限制程度影响因素以及对贸易影响的传导机制角度展开原产地规则对贸易的影响综述；再者又从中国和韩国Ｒ００制度比较和贸易效应视角展开分析中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ研究；最后是对以上文献的综合评述。第三部分是对中韩双边贸易及原产地规则典型性事实特征进行的分析，首先分析中韩双边贸易发展特征，通过数据、图表分析中韩ＦＴＡ实施前后双边贸易情况和贸易结构，然后比较分析中韩ＦＴＡ与中国签订的部分其他ＦＴＡｓ原产地判定规则得出中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ的制度特征，最后分析了《协调制度》分类的２１类产品ＲＯＯ分布特征。第四部分是原产地规则对双边贸易的影响机制的理论分析，主要是从原产地规则限制程度的影响因素和对双边贸易影响的传导机制两个维度系统地分析ＲＯＯ对双边贸易的影响。第五部分是通过利用扩展的引力模型对中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对贸易影响的实证分析，首先通过七分制法计算中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ限制指数，将文本性的原产地规则量化，并计算了原产地规则的行业限制指数；根据ＵＮＣｏｍｔｍｄｅ数据库里ＨＳ六位编码将产品进行分类，并统计不同产品类别项下中韩两国间进出口贸易额（Ｍ、Ｘ）为被解释变量，中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ限制指数（ＲＯＯ）为核心解释变量，添加进口商品关税（Ｔ）、两国经济规模（ＧＤＰ）、对外直接投资额（ＦＤＩ）等为控制变量，通过拓展的引力模型来分析其中的因果关系。在稳健性检验中，为了避免零值贸易对回归结果可能产生的影响采用ＰＰＭＬ（泊松伪最大似然估计法）进行回归进行检验，同时对原产地规则的行业限制效应进行了检验，从而对实证结果进行进一步的解释，得出中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对双边贸易产生的具体影响。第六部分得出结论并对我国未来在原产地规则条款的制定完善以及ＦＴＡ更好地实施提出相应建议。（１）对比分析法，本文在分析中韩双边贸易结构特征时使用对比分析法，通过中韩两国贸易对比以及ＦＴＡ签订前后双边贸易额对比来研宄贸易的发展特征，同时比较了中韩ＦＴＡ和中国已签署的其他ＦＴＡ，得出中韩原产地规则的制度特征。此外，在研宄原产地规则的行业限制效应时也对比分析Ｒ００对部分行业的限制水平。（２）理论和实证结合的研究方法，本文在研究中主要采用的是理论和实证相结合的研究方法。首先从理论上分析了中韩双边贸易和原产地规则的典型性事实特征，得出双边贸易结构特征和不同类别产品所适用的原产地规则分布特征从产品结构特征，通过分析不同产品的原产地规则限制指数和影响机制，为实证部分按ＨＳ六位编码将产品进行分类奠定基础。然后选取２０１１－２０１８年中韩两国的贸易数据进行实证研宄，分析５２０５种产品所对应的贸易额和原产地规则限制指数的关系，得出短期内中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ限制指数对中韩两国之间的进出口贸易有限制影响。（３）定量与定性研宄法，本文为了分析中韩双边贸易典型性事实特征，使用定量研宄法搜集两国的贸易数据进行分析，利用数据图表分析双边贸易发展特征，同时使用七分制法计算中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ限制指数和行业限制指数，将文本性的原产地规则量化便于后续研究。也使用定性研宄法从理论上分析了中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对双边贸易的影响机制，如原产地规则限制贸易的影响因素和传导机制等。

  第２章 文献综述

  中韩ＦＴＡ的实施理论上加深了双边经贸合作，推动了两国贸易自由化和投资便利化发展，同时对加快东亚和亚太区域经济一体化进程产生积极的示范效应。但是中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ作为一把双刃剑，在有效保护缔约国利益、防止贸易偏转现象发生的同时，原产地标准认定和海关管理对双边贸易也产生了负面的影响。中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对双边贸易的影响与原产地规则限制程度密切相关，也会间接地影响自由贸易协定的实施效果。首先，中韩ＦＴＡ签订前后双边贸易额呈现波动但整体增长趋势。从中韩双边贸易发展特征来看，自１９９２年建交以来总体上呈现出明显且持续的上升趋势，中韩ＦＴＡ实施以来，２０１５年和２０１６年由于受到中国经济减速、韩国部署萨德导弹及其他政治因素的影响，中韩双边贸易额明显下滑，但在２０１７年开始，中韩贸易额快速回升，２０１８年韩国与中国双边货物进出口额为２６８６．４亿美元，双边进出口贸易额都达到史上最高水平，两国贸易关系不断往好的方向发展。在贸易产品结构上机电、化工产品和光学医疗设备是韩国对中国出口的主要产品，韩国自中国进口较多的商品为机电、化工产品和贱金属及制品。在纺织品及原料、家具这类劳动密集型产品上，中国产品继续保持优势。其次，中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对双边贸易均呈现出显著的约束效应，且对我国自韩国进口贸易的影响更大。实证分析的结果表明中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ限制指数与中韩双边贸易的ＨＳ６位编码产品进出口额之间呈现出负相关关系，而且都较好地通过了显著性检验，较短时间内在其他条件不变的情况下特定产品的原产地规则越严格（即产品的原产地规则限制指数越高），为满足原产地规则所需要的生产成本和管理成本则越高，企业所获得的收益越小，会导致中韩两国在该产品上的贸易额越低，从而对双边贸易产生消极影响。而且相关系数和回归结果系数在我国自韩国的进口贸易中数值更大，原产地规则限制指数对我国自韩国进口贸易的影响更大。这一结论在原产地规则的行业限制研究中也同样得到了验证，所选取５个行业的检验结果表明，出口模型中原产地规则限制指数的回归系数均小于进口模型的回归系数，也即原产地规则对双边贸易的影响中，对我国自韩国进口贸易的影响更大于出口贸易。最后，中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对不同行业双边贸易的约束效应不同，对电气机械和器材制造业的影响较大。在中韩双边贸易中，多年来我国与韩国的产品贸易额较髙的有电机、电气、音像设备及其零附件、核反应堆锅炉机械器具及零件以及有机化学品等产品类别。通过分析电气机械、通用设备、化工医药制造业、纺织服装与鞋帽业以及农副食品加工业等部分行业的贸易结构分析及实证检验，发现电气机械和器材制造业的原产地规则限制指数虽然较低，但是中韩ＦＴＡ－ＲＯＯ对该行业的限制效应在双边贸易中却处于较高水平，农副食品加工业和纺织服装与鞋帽业的ＲＯＯ限制指数达５．８３和４．７３，处于较高水平，出口模型中ＲＯＯ对这两个行业的影响更高于通用及专用设备制造业和化学制造品和医药制造业，但是在进口模型中化学制造品和医药制造业产品在贸易中则更易受到Ｒ００的影响。