工程建设全过程咨询风险识别与防范分析

本文立足咨询方视角，针对工程建设全过程咨询风险建立风险因素识别清单，通过风险因素排序模型确定关键风险因素，建立基于贝叶斯网络的项目咨询风险评估模型，确定项目的咨询风险等级。研究中通过风险评估模型的应用对实际项目进行风险评估及提出风险应对措施，可以用于咨询方实际项目的风险管理，具有较大的现实意义和应用价值
1 绪论

1.1 研究背景

我国工程咨询业始于上世纪 80 年代末，经历了两个发展阶段，第一阶段在计划经济的背景下，大多数为勘察设计单位，其余多为依托于计划经济部门或银行金融机构而组建的工程咨询单位。而随着改革开放和建筑领域产业化、市场化，工程咨询业进入第二阶段，大多数勘察设计单位进行转制，各类工程咨询单位开始脱钩改制，同时，随着建筑市场及政府投资的规模化，工程咨询业进一步开放。但随着基础设施规模的扩大和建筑模式的更新，工程项目建设普遍具有规模化、群体化和复杂化的特点，工程咨询行业在计划经济体制下形成的业务范围条块分割的状况没有得到根本改善，长期以来工程咨询业所提供具有割裂性的咨询服务模式已不能满足日益复杂的工程项目需求，表现为勘察设计、招投标代理、采购、造价、监理等咨询单位参与工程建设，各自的工作内容既互相分离、又有所重叠，各自形成阶段性和局部性的项目管理工作，这种状态不仅割裂了项目的内在联系，导致项目的管理效率低下，还使得业主需要花费大量的成本、时间和精力完成各咨询单位之间的沟通与协调。在此背景下，为深化建筑业改革，国务院办公厅发布《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19 号），推进工程咨询业的深化改革，制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本，鼓励各咨询单位通过联合经营、并购重组发展培育全过程工咨询模式。随后住建部、发改委相继颁布推进全过程工程咨询的相关政策，2017 年 5月，住建部颁布《关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》（建市[2017]101 号），相继在北京、上海、浙江、广东等省市及 40 家企业开展试点工作。2019 年 3 月发改委、住建部颁布《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》，为全国不同地区全过程工程咨询业务的推进提供了统一的基本规则框架，明确了工程建设全过程咨询的内容和方式。在宏观发展方面，随着“一带一路”等对外开放的政策提出，全过程工程咨询服务的提出能加快我国与国际咨询管理项目接轨，提升国内工程咨询业的竞争力与综合实力，有利于参与更多国际咨询业务。在行业发展方面，咨询服务的集成化不仅可以发挥各专业特长以及资源整合的优势，围绕业主进行咨询服务的集约化管理，还可以发挥建筑工程各阶段工作连贯性的优势，提高建设工程管理水平以及政府相关单位的管理能力。

1.2 研究目的和意义

1.2.1 研究目的

本研究拟从咨询方角度，针对全过程工程咨询的建设阶段——工程建设全过程咨询进行风险识别，通过直觉模糊集建立工程建设全过程咨询风险排序模型，确定关键风险因素，选用贝叶斯网络对咨询项目进行咨询风险评估，确定项目咨询风险等级，以及导致较大损失程度发生的致险因素，并确定关键致险因素，根据风险评估结果提出科学、可行的风险应对措施，帮助咨询公司提高项目风险管控能力，为制定咨询管理计划提供参考。

1.2.2 研究意义

结合国际工程咨询模式及我国咨询业发展现状，作为工程建设全过程咨询机构，将咨询服务集成管理是工程咨询行业紧跟建筑业的迫切需求。工程建设全过程咨询模式的出现不是偶然，而是为解决我国现有工程建设模式问题的必然。在推进试点阶段，政策提出培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业，打破现行各咨询专业的专业壁垒，将具有专业资质的各咨询机构通过并购重组方式整合，减少各咨询服务组织之间的信息不对称现象，避免全过程咨询服务独立运作时出现的问题和漏洞。但是全过程工程咨询各个咨询服务的集成化，并不只是咨询服务的简单叠加，更是咨询范围与风险发生的程度和范围相应增大，传统的风险评估方法往往忽略了各风险之间关联性、触发性，无法真实反映各咨询服务的系统特征。本文对采用工程建设全过程咨询模式的工程建设项目进行风险识别，建立工程建设全过程咨询风险评估模型，并对具体项目进行实证研究，从咨询方角度提高其风险管理水平以及抗风险能力。对工程建设全过程咨询项目进行风险管理研究是实现项目管理目标的重要手段，传统建设工程项目的风险识别与评估主要是站在建设方和施工方的视角，且从静态和孤立的角度来考虑风险。而本文从咨询方的角度出发，识别建设过程中各阶段可能遇到的风险因素，从风险大小与专家犹豫度两个维度进行风险排序，并通过贝叶斯网络对咨询风险较大的项目进行风险评估，确定项目咨询风险等级及关键致险因素，提出相应的风险应对措施，形成系统性的风险综合评估方法。为咨询方提供直观的风险管理建议，提高全过程工程咨询项目成功的可能性。

2 相关理论基础

工程建设全过程咨询风险识别与评估是一个涉及多阶段、多层次、多主体的工程项目管理活动。本章分析工程建设全过程咨询理论，提出工程建设全过程咨询风险识别与评估的方法，探讨评估中对风险因素排序与对项目整体风险等级评估的方法。

2.1 工程建设全过程咨询理论

2.1.1 工程咨询

工程咨询是指咨询方为甲方或承包商提供工程建设各阶段的技术性和管理型的智力服务，包括前期策划咨询、勘察设计咨询、造价咨询、招标采购咨询、施工监理咨询、项目后评价咨询等咨询服务。

2.1.2 全过程工程咨询

关于全过程工程咨询，现行制度政策下对此的定义是分为投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，涵盖前期策划阶段及工程建设实施阶段，国内学者也从组织架构、牵头单位、各阶段咨询服务内容等角度定义全过程工程咨询。本文结合相关学者研究认为，全过程工程咨询是对建设项目全寿命周期提供组织、经济、技术、环境及管理等各个方面的工程咨询服务，包括勘察设计、招标采购、施工监理等。其性质是咨询服务的集成化，包括技术咨询以及管理咨询；其目的是为项目决策、实施和运营提供局部或整体解决方案以及管理服务。

2.2 工程建设全过程咨询风险识别与评估理论

风险识别与评估是指对咨询方对潜在风险因素进行识别，评估及提出风险应对措施的过程。咨询方是指具有提供一体化咨询服务能力的工程建设全过程咨询服务商，风险管理的目的是降低或消除项目所面临的咨询风险，从而使得以最小的成本保障完成进度、质量、安全、环境等咨询管理目标。

2.2.1 风险识别理论

风险识别是指对工程建设全过程咨询所面临的和潜在的风险进行识别，全面识别可能面临的风险因素后，分析判断风险因素影响咨询项目管理目标的影响程度，并按其特征进行分类。目前国内外学者对风险识别研究较多，但各种方法特点和适用条件各不相同，结合工程建设全过程咨询项目特点，经过对国内外学者研究现状研究，最终归纳总结出以下三种应用最广泛的识别方法：

（1）核对表法

通过以往的咨询经验及工程项目管理经验，对项目的环境、特征、资源和技术手段进行分析，识别工程建设全过程咨询各阶段可能出现的风险及事故， 并将总结归纳出的风险信息形成表格，分析可能出现的风险因素

3 基于 WBS-风险源的工程建设全过程咨询风险识别 ........................................................... 25

3.1 确定风险识别的对象 .................................................................................................... 25

3.2 基于 WBS-风险源的风险因素识别 ............................................................................. 26

3.3 建立工程建设全过程咨询风险因素识别清单 ............................................................ 34

3.4 根据风险清单确定风险递阶层次作用关系 ................................................................ 35

3.5 本章小结 ........................................................................................................................ 36

4 工程建设全过程咨询项目风险评估及应对 ........................................................................... 37

4.1 基于直觉模糊集的咨询风险因素排序 ........................................................................ 37

4.2 基于贝叶斯网络的工程建设全过程咨询项目风险评估 ............................................ 42

4.3 工程建设全过程咨询风险应对 .................................................................................... 54

4.4 本章小结 ........................................................................................................................ 59

5 实证研究 ................................................................................................................................... 60

5.1 项目概况 ........................................................................................................................ 60

5.2 H 市某文化中心的工程建设全过程咨询风险因素排序 ............................................ 60

5.3 H 市某文化中心的工程建设全过程咨询项目风险评估 ............................................ 69

5.4 H 市某文化中心的工程建设全过程咨询风险应对 .................................................... 82

5 实证研究

5.1 项目概况

本文以 H 市某文化中心项目为例，对风险因素排序模型，项目咨询风险评估模型，风险应对流程的提出进行可行性验证，得到 H 市某文化中心项目的咨询风险等级、关键风险因素、致险因素及关键致险因素，并在此基础上制定风险应对措施。该项目位于 H 市核心区域，项目采用 EPC+工程建设全过程咨询模式建造，为省“十三五”文化基础设施建设的领头项目，是建设文化强省的重大举措 ，项目集省图书馆、省博物馆、省非物质文化遗产馆、省文学馆、省公共服务中心、文化景观公园等功能空间于一体的大型文化综合项目。项目总投资 323665 万元，项目总用地 258 亩，总建筑面积

约 32 万平方米，其中地上建筑面积约 16.8 万平方米，地下建筑面积约 15.2 万平方米，容积率 0.96，建筑密度 19.26%，绿地率 30%。项目总工期 1095 天。

6 结论与展望

本文立足咨询方视角，针对工程建设全过程咨询风险建立风险因素识别清单，通过风险因素排序模型确定关键风险因素，建立基于贝叶斯网络的项目咨询风险评估模型，确定项目的咨询风险等级。研究中通过风险评估模型的应用对实际项目进行风险评估及提出风险应对措施，可以用于咨询方实际项目的风险管理，具有较大的现实意义和应用价值。论文得出以下结论：

（1）完成了 WBS-风险源的工程建设全过程咨询风险因素识别

将工程建设全过程咨询分为勘察、设计、招投标、采购、施工五个阶段，通过案例风险事件描述分析了参与主体风险、材料设备风险、技术风险、合同风险、环境风险五个风险源，基于 WBS-风险源识别矩阵确定了 17 个风险因素，建立风险因素识别清单，并将五大咨询管理目标作为风险准则层，建立风险因素递阶层次作用关系。

（2）完成了工程建设全过程咨询风险评估模型的构建

构建了风险因素排序模型和项目咨询风险评估模型。利用直觉模糊集对工程建设全过程咨询风险因素进行排序，从犹豫度和相似度两个维度确定专家权重，运用改进直觉模糊熵公式和 OWA 信息集结算子公式确定准则权重，提出新的得分函数对风险因素排序，克服决策信息遗漏、专家风险偏好问题。提出了将咨询风险识别清单转化为故障树再转化为贝叶斯网络结构的算法步骤，建立了贝叶斯网络风险评估的推理流程，有效地对风险因素多态性、逻辑关系描述、概率推理计算进行分析评价，确定项目的咨询风险等级与关键致险因素。为评估项目咨询总体风险等级和项目风险因素提供了技术支持。