项目施工安全风险管理分析——以哈尔滨地铁2号线为例

通过对哈尔滨地铁 2 号线项目施工阶段存在的风险识别以及风险评估，确定了哈尔滨地铁 2 号线项目施工各个阶段的风险程度。在上述基础上，地铁项目管理人员需要根据各个阶级的风险，来选择不同的风险应对对策。地铁项目施工风险由于存在很大程度上的不确定性，并且整个过程是非常复杂的。风险管理的作用在于消除风险，提前做好预防风险措施，以保障获取最大的经济效益。本文根据哈尔滨地铁 2 号线项目的安全风险研究情况，提出了哈尔滨地铁 2 号线项目的内部对策和外部对策。
1 绪论

1.1 研究背景

截止目前，城市化最新报告为《2019 中国新型城市化报告》，该报告指出从 1978 年到2018 年，中国的城镇人口自 1978 的 1.7 亿人，在 2018 年我国城镇的总人口数一跃为 8.3 亿人，并且城镇化率自 1978 的 17.9%，2018 年突增到 59.58%[1]。；另外，在 2000 至 2015 年之间, 我国所有城市内的道路面积总和是由 2000 年的 246393 万 m2，突增加到了 2015 年的550789 万 m2，2015 年相比 2000 年的过增加了 10.30% , 而相比在这个阶段，我国城市居民的车辆拥有数量的增长率也达到 20.87%这么高的水平。我国各个城市居民随着生活水平的逐渐提高，汽车的使用数量逐年攀升，给整个城市的交通带来了极大的压力[2]。从《2018 年度中国主要城市交通分析报告》中，我们可以看到我国 50 个城市的路况监测信息，在城市拥堵的排名中，2018 年哈尔滨在中国十大堵城中位列前三，仅次于广州，如下图所示 [3]。

1.2 研究目的及意义

1.2.1 研究目的

在城市化大背景下，为了解决地铁项目施工中面临的各种风险，有效对风险因素进行控制和监控，本文结合文献挖掘法、AHP 和模糊评价三种分析方法，对哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险管理进行研究。具体研究目的如下：

(1) 在梳理借鉴国内外安全风险管理的相关文献基础上，对哈尔滨地铁 2 号线项目施工过程中可能出现的风险进行梳理分析，初步确定了目前哈尔滨地铁 2 号线项目所存在的问题。

(2) 对哈尔滨地铁 2 号线项目施工内外部环境进行了分析，进而识别出哈尔滨地铁 2 号线项目施工阶段所面临的风险因素。

(3) 为了降低哈尔滨地铁 2 号线项目施工过程中的安全风险发生的概率，本文将 AHP和模糊评价两种方法结合，来对哈尔滨地铁 2 号线项目施工阶段的安全风险因素进行综合评价，并对识别出的安全风险因素划分风险等级。针对评价结果，为哈尔滨地铁 2 号线施工安全风险管理提出了相应的对策建议，与此同时，为同类型的地铁工程项目的安全风险管理提供一定参考。

2 安全风险管理的相关理论分析

2.1 风险相关理论分析

2.1.1 风险的内涵

学术界关于“风险”的相关研究已经由来已久，但对于“风险”这一词的具体涵义依旧存在一定的争议。主要原因在于学者们常常从自身的研究领域，来解析风险涵义，致使对风险的诠释也迥然有别，产生了较大的争议。对于风险涵义的研究可以总结为以下三种观点:损失观：国外学者 Rosenbloom(1972) 指出风险是指损失的不确定性[53]。美国项目管理协会提出风险的涵义“当项目实施的时候，这个过程中所发生的不定事件，会给项目带来损失的可能性，而且还会对项目的目标实行形成不利的损害”[54]。Firmenich(2017)从主观的角度出发，风险是一种不确定性，这样的不确定性形成的常常是耗损的一面[55]。Nielsen etal.(2018)和李强(2017)认为相对于主观风险的同时也存在另一种客观风险，客观风险是从数理的概念出发 [56,57]。结果观：西方学者 William (1985)指出：风险便是特定环境下、特定期间内成果的迥异[58]。Mowbray(1995)提出：风险自身即是一种不确定[59]。Baraldi 和Zio(2010)认为风险是指事件产生的不确定性，很难预料事件的后果[60]。Bevilacqua 等(2017)学者提出不妨考虑现实成果与预期成果的差别，后果难以预计的风险事件产生时，很难判定[61]。同期，我国学者喻渝和李老三(2019)风险事件的解决方法是否妥当，对于风险后果是具有直接影响的，因此，需要谨慎处理各种风险事件，避免一些不必要的损失产生[62]。我国张建设(2003)风险定义为在特定时期和空间的背景下，人们举办各式各样的活动所发生结果的不确定性[63]。发生观：Knight(1921)提出风险产生的概率，是可以进行预测的，只有可以预测的不定性对人类应对风险才具有一定的意义[64]。Ruefli(1999)将风险定义为：不利的事故或者事故集的产生时机[65]。黄履珺和佘廉(2018)突发事件产生的概率是风险产生的概率，经过对风险的认知，能够及时应付突发事件[66]。李天斌等专家(2019)提出风险只能预防和控制，不能消除，风险是对项目能否顺利完成的一大阻碍，不同类型的风险是可以叠加的，这造成的损失对于责任相关单位是难以承受的[67]。

2.2 风险管理相关理论分析

2.2.1 风险管理的涵义

最早是由美国学者在二十世纪中期所提出的风险管理这一词。美国项目管理学会(PMI)提出风险管理这一管理功能，是与项目的成本、工期、项目进度以及项目的质量需要着重关注[90]。风险管理被定义为为了最大程度降低项目成本的安全性较强的综合性管理，是一种以最低成本获得最大安全保障的高层次综合管理工作，风险管理主要是为了避免诸多不确实性因素所带来的各种风险，提高经济利益[91]。杨为民(2004)提出风险管理要对一系列风险因素进行有效地识别、评估以及控制，一般来说经过合理运用项目管理手段、技术方法，再根据项目中可能存在的潜在风险来制定科学的合理的预防和控制方案，从而在实际管理的过程中能够及时应对风险做出正确的反正，全力减少已经发生的风险事故造成的损失[92]。Australia(2009)提出风险管理是一种有效地减少风险产生的次数，以及最大程度降低风险事故后所造成损失的科学管理方法[93]。同时指出风险管理的目标是创建一个参考框架，使企业可以有效地处理内外环境的不确定性。Choudhry 和 Iqbal(2013)都认为风险管理是对全部的不确定性因素或者风险进行识别，并且分析了这些因素或风险可能存在的影响，并制定有效的预防方案，得以获得最大的保障[94]。Dionne(2013)认为风险管理被定义为一组运营活动或财务，接着减少与现金流波动相关的成本，进而使企业的投资组合实现利益的最大化[95]。马勇军等(2017)认为风险管理是一个工程项目能够按照预期目标达成的保障，是一个连续的过程并存在于这个项目的全过程，是非常重要的[96]。李征(2017)提出地铁项目施工的风险管理是一个风险预防与监控的过程，即地铁整个项目过程中涉及的每个方面都需要进行统筹规划[97]。黄兴虎(2018)提出地铁项目施工风险管理是指在车站施工过程中，相关各方(包括建设，施工、设计及监理单位)对施工过程可能发生的各种风险进行识别和评估，根据上述的分析结果，采取一系列降低地铁项目施工总成本，并进一步实现最大化的经济效益和安全保障的管理手段[98]。蔡俊(2018)将风险管理定义为负责单位，即一种经济性单位，通过一系列的措施来进行风险的识别，对识别出来的风险因素进行风险评估，进而针对关键的风险因素采取相应的对策建议，以确保项目的顺利实施[99]。基于前人的研究，董超(2019)认为风险管理的过程的重点在于利益最大化，倾向于对发生的事故进行系统性的风险识别和管理[100]。

3 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险识别.......................................................................30

3.1 哈尔滨地铁 2 号线项目概述....................................................................................30

3.2 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险因素识别....................................................34

3.3 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险因素分析....................................................37

3.4 本章小结....................................................................................................................40

4 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险评价.......................................................................41

4.1 安全风险评价方法确定............................................................................................41

4.2 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险评价指标体系构建.....................................41

4.3 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险评价分析....................................................43

4.4 本章小结....................................................................................................................53

5 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险管理的保障与措施...............................................54

5.1 完善安全风险管理制度和建立预警系统................................................................54

5.2 安全风险管理培训和文化建设................................................................................56

5.3 安全风险管理外部对策.............................................................................................57

5.4 本章小结....................................................................................................................58

5 哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险管理的保障与措施

通过对哈尔滨地铁 2 号线项目施工阶段存在的风险识别以及风险评估，确定了哈尔滨地铁 2 号线项目施工各个阶段的风险程度。在上述基础上，地铁项目管理人员需要根据各个阶级的风险，来选择不同的风险应对对策。地铁项目施工风险由于存在很大程度上的不确定性，并且整个过程是非常复杂的。风险管理的作用在于消除风险，提前做好预防风险措施，以保障获取最大的经济效益。本文根据哈尔滨地铁 2 号线项目的安全风险研究情况，提出了哈尔滨地铁 2 号线项目的内部对策和外部对策。

结 论

为了解决哈尔滨地铁 2 号线项目施工阶段所带面临的安全风险问题，本文通过对风险管理、风险因素以及风险分析方法等相关国内外文献的大量查阅，以及通过对哈尔滨地铁 2 号线项目的工程概况、项目组织管理、工程地质和水文地质等现状进行整理分析，并遵循安全风险识别的原则，按照安全风险识别步骤，得出了哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险因素清单，并进行哈尔滨地铁 2 号线项目施工的安全风险因素整理与分析，发现对于哈尔滨地铁2 号线项目施工阶段面临的风险问题是迫在眉睫的，所以，本文提出了“哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险管理研究”这一研究主题，并确定了本文的主要的研究内容和分析方法：运用文献分析方法以归纳总结风险涵义、风险类别、风险特性、风险管理内涵、风险管理特点、风险管理流程等研究，并总结和归纳现有理论，分析风险管理理论在风险预防和监控中的作用；经过对哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险研究，识别出了哈尔滨地铁 2 号线项目施工关键安全风险因素；在上述基础上，利用 AHP 方法和综合模糊评价法，对哈尔滨地铁2 号线项目施工安全风险指标进行评价分析；最后，基于上述理论和实践研究，为了预防和控制哈尔滨地铁 2 号线项目施工过程中可能出现的安全风险，提出了相应的哈尔滨地铁 2 号线项目施工安全风险管理的保障与措施。