硕士论文网第2022-03-22期，本期硕士论文写作指导老师为大家分享一篇
绿色建筑论文文章《企业智慧城管项目风险管理分析——以XC公司为例》，供大家在写论文时进行参考。
本文主要从项目公司的思考角度出发，将研究阶段定为项目建设期间，以此为基础，对可能存在的风险进行了识别及研究。目前我国对于智慧城管 BOT 项目的风险管理，没有较多的系统化研究。政府在该类项目的发展方面还没有进行较为系统的规划，更加没有设立具体的风险管理体系。针对这种情况，本文通过对 NB 县智慧城管 BOT 项目运行风险的研究以及分析，得到了该项目在运行过程当中可能会存在的风险，并且通过评估得到了其中存在的关键风险因素，并且针对各种风险制定了应对方案
第一章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 智慧城管建设势在必行
目前我国城市化进程在不断的推进，成效良好，但是随之而来的是如山的压力和各种因经验局限而导致的困难与矛盾。为了全面有序的推进智慧城市的建设，2015 年 12 月 20 日，中央城市工作会议在北京召开，在此次会议中，各级领导纷纷表示，“政府在对城市治理的时候，要具有创新性，将管理的重点以细化的方式下达到各层”。随着第十二届人大五次会议的召开，习主席明确表明：“当前的城市管理工作，要做到像绣花般精细”。2018 年 4 月 19 日，成都市领导在调研主城区城市管理工作时强调，“我们一定要把重心放在不断推动大城智管、大城众管、大城细管的发展上，以此为基础来使得城市越来越干净，使得我们的生活越来越美好”。目前，我国社会城市管理矛盾在不断的加剧，面临着越来越多的城市管理难题，利用新兴技术进行城市管理是我们最好的选择，这也成为现代城市发展的首要主题，发展到目前，国内的“智慧城管”建设如火如荼，不仅仅是北京，更有上海、天津等等许多城市迈入了“智慧城管”建设的进程之中。在发展智慧城市的同时，四川政府通过“共建、汇聚、开放”的模式，引导各运营商进行战略部署。运营商依靠其自身强大的智能管道以及综合平台的能力，着力三大网络基础建设，即城市光网络、WCDMA 建设与 WLA。将我国三大运营商中联通所建设的数据基地为基础，借助智慧城市平台的作用，利用云计算，围绕着交通、医疗、安全等八大领域，推出了 50 多项智慧应用，使得智慧四川进程不断稳健前行。在“十二五”期间，我国全面进入通信网络建设，提升加快新一代无线宽带网络的发展的同时将 3G 以及 4G 的网络协同优势充分的发挥出来，不断加强区域之间网络覆盖，强有力的支撑了智慧四川的建设发展。此外，运营商一直致力扩充城区容量，不断增加交通干线以及重要枢纽、楼宇的覆盖，从广度、深度、速度这三大角度进行网络建造。当前，全省移动网络覆盖率已经达到了“3 个 100%”的目标，也就是说，四川省内的市区以及所有县城乡镇所建立的移动网络覆盖率已全面覆盖；高速公路上的移动网络均已全部覆盖；3A 以上的各大景点也实现了网络的全面覆盖。通信网络的不断完善为智慧城管建设快速推进提供了良好的助力。
1.2 研究意义
NB 县目前正在进行智慧城管项目的落实，该项目建设的依据为该地综合行政执法局（以下简称“执法局”）以及县人民政府的规划。由于智慧城管是一项周期很长的项目，因此在整个运作的工程中，难免要面临不同的风险，例如管理问题，政治变动、民意变动等多种风险，任何一种风险的出现都会对项目造成影响。随着人们不断对该项目进行投资，其规模在不断的扩大，那么该项目需要面临的风险也表现出多元化的趋势，不同的风险之间相互交叉，又会形成新的风险。对于项目而言，各个时期的项目目标不同，风险的出现会对项目的顺利进行带来截然不同的影响。所以对整个项目进行风险管理是十分关键的，也是保证项目得以安全完工的重要依据。本文针对 NB 县智慧城管项目风险管理进行了研究以及评价，将智慧城管项目建设过程作为整个背景基础，主要利用了风险管理理论中的风险识别方法，来针对项目中已出现或可能发生的风险进行筛选，通过评价模型的建立，制定应对策略，提供一系列决策建议以及方案。与此同时，还需要继续指导后续的运营工作，使风险出现的可能性不断降低，将威胁最小化，从最大程度上去减少人、财以及物的损耗，使得智慧城管的建设能够成功顺利落实，不断提升项目所带来的社会以及经济效益。本人还查阅了大量的文献资料，根据所得的信息进行整理归纳，但是目前可以参考的著作以及文献的数量都比较少。希望本文的研究内容能够在一定程度上丰富该方面论文的缺失，为类似项目的风险管理提供一些建议支持。
第二章 理论基础
2.1 项目风险管理理论
风险的含义是遭受到对自己不利影响或者损害的一种可能性。并且风险具有不确定性。在项目的建设过程当中，如果出现任何的风险，往往就昭示着目前所进行的项目在成本、质量或是在进度方面，会受到不同程度的影响。与此同时，若是出现各个不同的项目风险，那么意味着存在单个或多个原因。在项目建设的整个过程当中，往往人们都会面临各种各样的风险，而这些风险对于项目来说，可能会造成正面或者负面的影响，但是其影响程度是无法被预先判断的，项目管理者必须要了解进程当中各类风险发生的可能性，以及其可能带来的影响程度大小。无论是什么类型的项目，都有存在风险的可能性，如果在建项目当中存在有大量的风险因素，就有可能会出现风险爆发的情况，导致项目失败。由此可以看出，我们必须要在项目管理中，利用完善的风险管理系统来进行对风险的预防，针对风险所造成的负面影响制定方案来应对。项目管理人员在进行相关决策的时候，需要分析风险因素发生的可能概率，并且以此为基础进行风险对项目影响程度的分析以及研究。如果是造成正面影响的风险可以接受，但如果是造成负面影响的风险则需要采取相应的措施来降低其影响程度，从而做出最优解的决策。1980 年，学者 Barry Boehm 在其研究体系中，将项目风险管理过程分为了两个阶段，其中第一个阶段是风险评估，第二个阶段是风险控制。在针对这两个阶段进行细分之后，可以发现，风险评估就包含了风险识别、分析以及优先级确认，而风险控制当中则包含了风险规划、缓解以及监测。项目风险管理的含义指的是针对项目中可能存在的风险进行识别以及评估，从而针对其评估结果提出相应的应对措施，使得项目风险能够得到有效的控制，并且降低其不良影响的行为活动。最终目的是为了将损失最小化，顺利完成项目建设。风险管理是贯穿整个项目进程的，因此其具有复杂且动态变化的特性。2.2 BOT 模式相关理论及 BOT 项目中的风险管理
2.2.1 BOT 模式相关理论
BOT 模式在上世纪八十年代最先问世，这种模式的初衷在于责任共担，就是将社会资本和政府的职能工作分摊。政府方面通过招标的方式，将一定范围内的相关职能，分摊给社会资本，社会资本在承担了相应的责任之后，将部分权益移交回政府，然后自己也享有部分从中获益。BOT 模式其实是 PPP 模式当中社会资本与政府合作的一种，其主要目的是建立一些合法渠道来吸收国内外的资本。将其资本应用在公共设施建设以及服务领域当中，这样一来，能够有效的缓解地方财政和人才缺乏的窘境，使得风险能够有效转移到企业方面。BOT 项目主要有三个阶段，第一是建设，第二是运行，第三是移交。在这种模式当中，涉及到了政府、社会资本方以及项目建设方等各个参与方，并且在该模式之下，每个阶段都会有诸多的主体参与其中，这些组织的架构繁复，差异性明显。地方政府会根据相关政策指引，有措施的选择合适的社会资本，社会资本按照地方政府的指引完成相应工作。并签订一定的合同，合同中明确划分了项目公司会获得运行项目的一系列权利，并且能够利用向银行进行贷款以及其他方式来进行融资。而项目公司还会与承建商进行合同的签订，承建商则会负责相关的采购、设计等等任务，第三方监理则会对这些任务的完成进度进行监督管控。以此确保项目能够顺
利完成。这里还会与保险公司签订一系列合同，这样一来，部分风险就可以被转嫁出去。在整个项目建设工作落实之后，项目公司可以根据实际情况做出自运行又或者委托运行的选择。在合同周期内，社会资本按照规定享受相关运营的权限，待合同期满之后，相应的权益有偿或无偿的归还给政府。
第三章 XC 公司智慧城管项目管理概况.................................................................... 13
3.1 XC 公司概况..................................................................................................... 13
3.2 智慧城管项目概况.......................................................................................... 14
3.3 项目风险管理规划.......................................................................................... 22
第四章 XC 公司智慧城管项目风险识别与评估........................................................ 26
4.1 XC 公司智慧城管项目风险识别..................................................................... 26
4.2 收集问卷并进行统计分析.............................................................................. 32
4.3 XC 公司智慧城管项目中的风险评估............................................................. 38
第五章 XC 公司智慧城管项目风险的应对措施与效果分析.................................... 45
5.1 智慧城管项目风险的分担.............................................................................. 45
5.2 风险应对措施分析.......................................................................................... 46
5.3 监控效果分析.................................................................................................. 49
第五章 XC 公司智慧城管项目风险的应对措施与效果分析
上一章以风险管理理论为基础，进行了对 NB 县智慧城管项目的风险识别以及评估，并且建立起了风险指标体系，在整个分析研究的过程中，还利用到了层次分析法，以此确定风险的重要顺序，本章的内容将会从风险分担和风险应对两个方面，针对性的提出风险应对策略。
5.1 智慧城管项目风险的分担
根据第三章节提出的风险分担机制与原则，对目前智慧城管项目存在的风险进行识别，并确定风险承担方。根据第四章的问卷调查及分析，该项目中应重点关注的风险为项目进度风险、项目决策风险、项目人员流动风险、双方沟通协调风险、技术选择风险、软硬件环境安全风险，其主要分担主体如下：项目进度风险指的是在项目建设中，对项目目标、进度、建设等未按照设计方案进行或者在建设过程中沟通不畅而导致项目建设出现问题不能按时完成或者项目质量出现问题。这样的风险应该由 XC 公司承担。项目人员流动风险是多维度的，在该项目中系统建设者、使用者和维护者分别来自 XC 公司及执法局，任何一个环节上核心人员的流失都将对系统的建设及使用效果产生影响，因此项目人员流动风险需要 XC 公司和执法局共同协同应对。双方沟通协调风险是指在项目开展过程中，由于双方工作环境、知识储备差异、工作方式不同等原因造成沟通不畅导致项目理解出现偏差，影响项目建设。这样的风险需要 XC 公司高度关注。软硬件环境安全风险安全贯穿于整个项目建设及应用过程中，软硬件运营环境安全、数据安全和系统漏洞的规避等问题均需项目公司采取科学专业的措施进行保障。而网络环境的运行场地及运维主体是执法局，因此网络及数据安全风险需要由 XC 公司和执法局共同承担。
第六章 总结与展望
6.1 总结
本文主要从项目公司的思考角度出发，将研究阶段定为项目建设期间，以此为基础，对可能存在的风险进行了识别及研究。目前我国对于智慧城管 BOT 项目的风险管理，没有较多的系统化研究。政府在该类项目的发展方面还没有进行较为系统的规划，更加没有设立具体的风险管理体系。针对这种情况，本文通过对 NB 县智慧城管 BOT 项目运行风险的研究以及分析，得到了该项目在运行过程当中可能会存在的风险，并且通过评估得到了其中存在的关键风险因素，并且针对各种风险制定了应对方案，具体的研究结论如下:
（1）本文利用到了文献分析法以及访谈法成功识别出该项目运行当中可能存在的 11 个风险因素，并且将他们分别规划到内部风险，外部风险以及第三方风险当中。其中内部风险包含了管理风险、技术风险、价格风险、组织风险、收益风险，其次，外部风险包含了人员风险、政策与战略风险、网络环境安全、舆论风险、政府风险、监督风险；三方风险主要为不可抗拒风险。
（2）在本篇论文中，采集信息的所使用的办法主要为德尔菲问卷调查法，而问卷的发放对象，是该项目运行所涉及到的所有工作人员。在研究过程当中，将信度以及效度作为指标进行研究来保证问卷是真实有效的。在对各种风险因素运行评价时，我们采用因子分析法与 SPSS 软件相结合的办法得知，第一主因子内含有管理风险、政策与战略风险、网络环境安全风险；第二主因子内含有技术风险、价格风险、人员风险；第三主因子内含有收益风险、组织风险；第四主因子内含有社会风险、自然风险；第五主因子内含有政府监督风险。上述所有风险如果出现，则可能使得项目提前停止或者失败，从而影响到了项目的移交模块。
（3）针对 NB 县智慧城管项目的风险管理情况，本文列出了几种对应的管理措施以及方案。
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