EMBA企业管理论文：中国国有企业管理研究的发展与演变

  新中国成立70年以来，国有企业一直是我国重要的经济力量。与其他所有制企业相比，国有企业有着显著不同的资源禀赋、追求目标与约束条件，[1]并形成了特殊的管理模式，面临着特殊的管理问题。国有企业管理研究就是专注于解决国有企业这一特殊所有制类型企业所面临的管理问题，研究其中的管理目标、管理者、管理对象、管理思想、管理方法、管理技术、管理环境等各管理要素之间的关系与内在规律。其对企业管理理论的意义在于，能够深化对于国有企业这种特殊类型企业的理解，为从私有企业管理情境发展起来的主流管理学提供重要补充。在历经早期以“放权让利”为代表的企业内部管理改革，到之后的产权改革与内部管理改革并举，再到自2015年拉开帷幕的“深化国企改革”，丰富的改革措施让中国国有企业的管理在不同阶段呈现多样性与动态性，并成为研究国有企业管理问题的特殊情境性变量。通过关注我国国有企业各管理要素间的关系与内在规律，我国管理学者形成了丰富的研究成果，为我国科学制定国企改革政策、提升国有经济效率提供了基于企业层面的实践启示，同时也成为挖掘出真正中国特色的管理理论的重要突破口。结合研究主旨，本研究主要进行了以下三项分析 ：首先，对文献发文量、发文机构和发文作者进行统计分析，归纳国有企业研究的成果分布，筛选领域内的重点研究者与机构。其次，通过对关键词中高频词的统计和关键词的共现分析，总结国有企业研究领域的关注热点和子领域。关键词共现分析是一种文本内容分析技术，通过分析在同一个文本主题中的单词或名词短语共同出现的形式，确认文本所代表的学科领域中相关主题的关系。最后，通过突现词侦测与分阶段高频词分析，描绘国有企业的研究热点演变历程，发掘未来新兴的研究热点。其中，关键词突现是指该关键词的活跃程度显著提升，从而作为领域研究新兴趋势的量化标识。二是国有企业公司治理研究。在现代企业制度框架下，如何构建合适的治理机制，协调好政府、股东、董事会、管理层、监事会、员工等不同利益相关者，以及不同治理机制对企业行为和绩效的影响。三是国有企业的市场化变革研究。关注市场经济环境下，国有企业为适应市场化环境和形成市场竞争力所应采取的机制变革与创新，抑或调整改组与产权转让。四是不同产权性质的比较研究。通过比较国有企业与其他所有制企业在融资、创新等方面的区别，以及不同制度环境的调节作用，发现国有企业的提升空间。五是国有企业与宏观经济体制改革关系的研究。在从计划经济向市场经济转变的宏观经济体制改革过程中，经济体制改革作为既定环境对国有企业管理的影响，以及国有企业作为经济体制改革的微观组织单与其他经济体制改革之间的关系。六是国有资产管理体制研究。围绕国有资产管理体制，探讨国有资产在国家层面的管理体系设计问题。其中，议题五和议题六虽然并不是严格意义上的企业管理议题，但却是本文经过科学文献计量方法所发现的中国管理学者们普遍关心的国有企业议题，可以认为是我国特殊国有企业改革情境下产生的广义上的国有企业管理议题。

  基于聚焦样本聚类结果的统计和归并可以发现，除了国有企业体制形态研究、国有企业公司治理研究、国有企业的市场化变革研究、不同产权性质的比较研究之外，还存在着“国有企业组织与人力资源研究”和“国有企业创新管理研究”这两项在总样本中未被凸显出的议题。其中，国有企业组织行为与人力资源研究主要围绕工作满意度和企业生产力探讨了企业文化、组织承诺、领导人与职工的激励、人力资源会计、人才流动与培育等。国有企业创新管理研究主要围绕创新绩效角度探讨了研发投入、自主创新、组织创新、科技人才等主题。从传统国有企业到新国有企业的内涵变化。当前大部分实践中所称谓的“国有企业”，在经过公司化改制、股份制改制与上市后，已不仅仅局限于“全民所有制企业”，而呈现出一定的变化，具体包含三个方面：其一是动态化。国有企业的所有权边界并不固定，国有企业可能被私有化，私营企业也可能被国有化。其二是混合化。国有企业的所有权不再完全为国有资产。尤其是在混合所有制改革的背景下，同一企业中不同所有制的共存将更为常态化。其三是间接化。随着当下以“管资本”为特点的国有监管体制的转变，国有资本将更多以间接而非直接方式控制其他企业。在这些新趋势下，急需就如何划定国有企业做出新定义。本文认为确定哪些是国有企业，本质的判断标准在于国有资本是否对该企业具有控制权。但是由于出现了以上新趋势，以控制权为依据定义的“国有企业”与过往文献中的“全民所有制企业”有所区别，需要从事国有企业研究的学者认真考虑国有企业起源、国有资本占比和政府控制力等方面实际存在的异质性，基于真正感兴趣的那部分“国有企业”，审慎地划定研究对象与应用相关理论。并且，从传统国有企业到新国有企业的内涵变化也带来了新的研究问题，如相比那些天生的、传统意义层面的国有企业，那些后天形成的国有企业具有什么新的特征，是否还会带有传统国有企业的体制弊病或产生新的管理问题，以及如何克服并解决这些问题。第二，从本土竞争到全球竞争的格局变化。在过去的三十多年里，中国经济高速发展带来的巨大市场机会吸引了来自世界各个国家和地区的大量投资。自21世纪以来，随着中国企业国际竞争力的不断提升和“走出去”战略的提出，越来越多的国有企业不再只参与中国本土市场竞争，而是以出口贸易、绿地投资、国际并购等多种形式，更深层次、更全面地融入全球竞争中。如何培育一大批具有国际竞争能力的国有骨干企业，是当前形势下需解决的研究命题。其根本难点在于如何有效调和国有企业参与全球竞争时的定位矛盾。一方面，植根于中国这样的后发国家，国有企业发挥着引领中国产业发展等国家战略目标的功能，在经营时往往需要承担国家层面经济追赶的任务及社会、政治责任 ；另一方面，全球化的市场竞争环境中，国有企业需要对商业目标和非商业目标进行有效区隔，避免以违反“竞争中性原则”或威胁国家安全为由的审查障碍。尤其是当下国际政治经济形势复杂多变，急需用科学规范、全球通行方式来辨明国有企业在全球市场中的竞争优势来源。进一步的研究问题还在于，在此定位矛盾下，国有企业如何通过参与国际竞争进一步深化国企内部的体制机制转变，并最终成长为具有国际竞争能力的企业。学者们有必要打开“以开放促改革”进程中的“黑箱”，辨明其中的机制及产生促进或者阻碍作用的关键因素。第三，从技术创新到多维度企业创新的成长路径变化。正如文中所述，“企业创新”已成为当前国有企业管理研究的新兴研究领域。值得注意的是，这里的“企业创新”不再仅仅局限于传统的技术研发创新，还包括机制创新、体制创新、国际化、战略转型、商业模式创新等多种创新形式。从本质上看，当前的国有企业管理研究主要试图解决国有企业的活力问题，而非过去的效率问题。具体包括三个层次的研究问题 ：首先，需要进一步探索阻碍国有企业创新、导致其缺乏创新活力的根源，以及国有企业这种所有制与创新低效之间是否存在一种必然的联系，进而研究其改进路径。其次，在我国国有企业现有管理体制下，学者们需要进一步讨论如何从制度环境建设、政府政策引导、企业体制机制、创新活动管理等多层次、多角度地设计改革策略，从而提高国有企业的创新活力。最后，从全球普适的理论与实践创新角度来看，需要从激发中国国有企业活力的改革经验中进一步识别出具有普适意义的部分，以及基于中国实践的创新性改革部分，这对进一步修正并创新国有企业管理理论、提升理论的实践应用价值具有积极意义。

  国有企业管理研究理论创新的方向第一，理论创新对于国有企业研究的重要性。本文认为，除了解决实践中出现的具体问题，需要基于这些问题进行理论归纳或论证，进而实现国有企业理论创新，这对中国国有企业研究及国有企业的发展来说非常重要。基于中国国有企业管理研究的理论创新，不仅能够为以西方实践发展起来的主流管理学理论提供新颖的研究情境、完善学者们对于管理学理论的理解、实现对全球管理学的理论创新，更为重要的是，在处于深化国企改革重要攻坚期与中国国有企业越发融入全球竞争的现实下，当前中国国有企业的发展仍有很多现实问题有待解决，依然存在各类争论，需要学者们以理论为高度、基于严谨的科学研究范式贡献出既能创新性地回应中国国有企业问题，又能被世界范围内理解与接受的研究成果。第二，普适化理论与情境化因素的融合。诚如中国管理学研究长期存在的定位争论，对国有企业的管理学研究也同样面临着在理论创新方式的普适性与本土化之间的两难问题。完全立足于中国实践的本土化研究只能挖掘出适用于中国的管理理论。然而如果单纯依赖西方理论，虽然可以帮助学者简化分析过程，但是在本土适用性上存在疑问，进而研究结果也可能存在偏差。举例来说，一些大样本的实证结果发现，国有企业相比其他所有制企业更为低效，并试图用代理理论或产权理论等西方理论进行解释分析。但是这些实证研究多是从企业的经济绩效进行判别，没有涵盖国有企业的政治和社会绩效，而这些恰恰是国有企业价值创造的重要部分。因此，要挖掘国有企业管理应有的理论价值，不应局限于中国实践去发展“适用于中国的管理理论”或是单纯照搬普适化理论，而是应该“通过在普适化理论和中国情境之间进行反复地相互验证，将中国的情境化知识与普适化理论进行有机融合”。第三，区别国有企业情境因素与中国国有企业情境因素。中国国有企业的情境相比以西方私有企业为主要研究对象发展起来的西方管理学研究，具有许多独特之处。首先，其特殊之处来源于国有企业这类所有权形式带来的特殊性，对代理理论、资源基础理论、产权理论、交易成本理论等主流理论存在修正。其次，即便相比其他国家国有企业，扎根于中国制度情境的中国国有企虽然本文采用科学文献计量方法、细致客观地梳理与总结了我国国有企业管理研究的演变历程，但是依然存在一定的局限性，未来有待于进一步拓展。第一，不同学者对“国有企业管理”的内涵与外延可能存在不同认识，同时本文所选取的文献样本长达70年，在这一过程中也存在着认知的变化过程。本文通过知识图谱等科学计量文献方法客观分析了文献发表角度所体现出的知识变化，后续研究可以采用更为丰富的研究方法与本文结果进行交叉验证，加深对国有企业研究的认识。第二，由于早期关于国有企业管理的讨论和研究主要刊登在报纸、政府内部刊物、政府文件上，或者以专著的形式发表，同时由于管理学与经济学研究具有“经管不分家”的特征，有部分相关研究发表在经济学期刊或综合性期刊上，可能会对国有企业管理研究和讨论，尤其是对早期研究的总结产生偏差。未来研究需要进一步扩大文献搜集范围。第三，由于本文所采用的CNKI引擎所收录的文献信息没有引文数据，无法开展基于文献共被引的计量分析。未来可以利用其他包含文献引文数据的数据库进一步开展多角度分析。第四，本文专注于中国国有企业研究的演变，而国有企业作为一种企业形式在世界各国都在不同程度上存在，这些国家的国企改革实践能够给我国国企改革带来一定启示，今后研究可以与国外相关主题研究进行对比分析。第五，建国后前30年23`2我国经历了企业公私合营到国营企业的演变过程，这一过程显然与改革开放后的国有企业管理研究不同，将来或可成为研究新中国企业发展历程的重要阶段。