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国际贸易对中国绿色技术创新的影响研究
时间:2020-10-23 20:00 | 栏目:国际贸易 | 浏览:次
硕士论文网第2020-10-23期，本期硕士论文写作指导老师为大家分享一篇国际贸易文章《国际贸易对中国绿色技术创新的影响研究》，供大家在写论文时进行参考。
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本篇论文是一篇国际贸易硕士论文，与加工贸易方式相比，一般贸易方式更有利于企业进行绿色技术创新。一般贸易企业在生产率、利润率及技术学习等方面均优于加工贸易企业，在研发资金和科技人员等创新投入方面具有优势，对国外企业的技术依赖相对较弱。相比之下，在改进生产工艺、提高能源使用率等方面具有较强的绿色技术研发动机。
1.引言
1.1 研究背景与意义
改革开放 40 年来，我国经济以年均 9%左右的速度高速增长，成为世界第二大经济体、制造业第一大国，创造了人类经济史上的奇迹。但在经济高速增长的同时，环境问题日益突出，以高投入、高耗能、高排放为特征的粗放型发展方式造成了严重的环境污染和资源消耗，资源环境问题已成为制约我国经济社会可持续发展的瓶颈。2018 年的《全球环境绩效指数（EPI）评估报告》显示，2018年中国的 EPI 得分仅为 50.74，在 180 个国家和地区中排名相对靠后，仅位居第120 位。在此背景下，转变经济发展方式，走绿色发展之路成为我国实现可持续发展、缓解资源环境压力的内在要求。毫无疑问，实现经济高质量发展、绿色发展离不开绿色技术创新。创新是推动经济增长的根本动力，更是大国竞争的实质。党的十八大报告明确指出实施创新驱动发展战略，是加快转变发展方式、提高我国综合实力和国际竞争力的必然要求和战略举措。十八届五中全会更是首次提出“创新”、“绿色”等五大发展理念，逐渐关注绿色创新的重要作用。随后十三五规划提出“绿色发展”的核心目标，着重强调政府要大力支持绿色清洁生产方式，积极改造传统产业，发展新兴低碳产业，实现经济发展由要素驱动、投资驱动向创新驱动转变，这使得绿色技术创新的重要作用进一步突显。十九大报告进一步强调发展绿色经济，加快绿色经济技术创新，是经济转型的必由之路。由此可见，绿色技术创新体现了可持续发展的先进理念，符合我国目前的基本国情和经济高质量发展的要求，是破解资源与环境难题的关键。 开放经济条件下，一个国家或地区技术创新能力的提升除了依靠自主研发外，还可以通过吸收国际技术溢出来实现。随着经济全球化的不断深入，国际贸易极大地促进了先进技术在全球范围内的扩散和传播。特别是贸易的技术溢出对促进一国或地区的技术进步产生重要影响，为推动经济的长期增长提供动力。大量研究表明，国际贸易的技术溢出效果既与一国的贸易总量密不可分，又常受到贸易结构、贸易方式的影响。自加入 WTO 以来，我国的对外贸易快速发展，取得了令人瞩目的成绩。2009 年，我国成为全球第一大货物贸易出口国，截止到 2017年年底，已连续 9 年保持全球货物贸易出口第一大国的地位。2008 至 2017 十年间，我国的进出口贸易总额由 美元增至 美元，增长了 有，其中高新技术产品由 美元增长为 84651 亿美元，加工贸易的比重由贸易的比重由 %上升至 56.4%。对我国这样一个贸易大国来说，如何最大限度地发挥贸易的绿色技术溢出作用，进而推动我国的绿色技术进步，以使绿色技术创新成为经济增长的新动力，是值得深思的问题。 特别是在经济转型的新时期，利用国际贸易这一知识溢出渠道，加快提升我国的绿色技术创新能力具有重要意义。故本文选取 2008-2017 年全国 30 个省市的面板数据，基于进口贸易、出口贸易两个角度，贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度，全面考察国际贸易对我国区域绿色技术创新的影响作用，以期为推动我国绿色技术进步，破解资源与环境困境，实现经济高质量发展提供理论和经验依据。
1.2 研究内容、方法及框架结构
围绕国际贸易对绿色技术创新的影响这一主题，本文的研究主要包括以下六部分，具体内容如下： 第一章，引言。首先阐述本文的研究背景及选题意义，提出相应的研究主题；，阐明本文的研究内容与研究方法、结构安排、创新与不足之处。 ，文献综述。在回顾相关文献的基础上，对绿色技术创新的研究脉络整体把握，并总结了绿色技术创新影响因素的相关研究。其次，从贸易技术和贸易环境效应两个视角出发，对国际贸易与绿色技术创新之间的相关研究梳理。最后，进行简要评述，为本文提供研究思路。 ，影响机制分析。在梳理相关文献的基础上，本章分别从贸易规模、结构、贸易方式三个维度，深入探讨国际贸易与绿色技术创新之间的作用机，以理清两者间的逻辑关系，为下文实证奠定基础。 ，现状分析。本章分别对我国的绿色技术创新现状和国际贸易现状进行了分析。主要从绿色创新成果数量等方面对绿色技术创新现状展开分析，同时从贸易规模、贸易结构、贸易方式三个方面对贸易现状展开分析，以期整体把握两者的发展情况。 第五章，实证分析。本章在模型构建、指标选取的基础上，利用 2008-2017年 30 个省市的面板数据，从进口、出口两个角度，贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度进行实证分析，检验不同区域下国际贸易对绿色技术创新的影响，并利用系统 GMM 方法对基础回归模型进行稳健性检验。 第六章，结论及政策建议。根据第五章的实证结果，对研究结论进行概括总结，并提出针对性的政策建议。 第一，文献分析法。本文在梳理国内外相关文献的基础上，总结了绿色技术创新发展脉络、绿色技术创新影响因素、国际贸易技术溢出问题及贸易溢出对绿色技术创新影响等方面的研究成果，对国际贸易与绿色技术创新两者间的关系形成了相对全面的认识，并针对已有文献在研究角度、理论分析、模型构建等方面的不足，进一步改进，以期有所创新。 第二，定性分析与定量分析相结合。在梳理相关文献和理论的基础上，从贸易规模、贸易结构、贸易方式三个层面分析国际贸易影响绿色技术创新的内在机制，奠定理论基础，并进一步分析了我国绿色技术创新和国际贸易的现状。在定性分析的基础上，从区域异质性视角出发，利用中国 2008—2017 年的面板数据，实证检验国际贸易对绿色技术创新的影响，同时利用系统 GMM 估计方法对回归结果进行稳健性检验。 第三，比较分析法。本文从贸易的不同维度探讨国际贸易对绿色技术创新的影响，对比分析贸易规模、贸易结构、贸易方式对绿色技术创新的影响，有助于提升贸易质量，推动贸易结构升级，以便更好地发挥贸易绿色技术溢出作用。同时考虑到我国的区域发展呈现出明显的不平衡性，本文通过对比分析重点关注贸易绿色技术溢出在不同区域的差异，有助于避免相对落后的中西部地区重复“先污染后治理”的老路，对促进区域经济的绿色增长具有重要作用。
2.文献综述
2.1 绿色技术创新的相关研究
1994 年，E. Brawn 和 D. Wield 首次提出绿色技术这一概念，并指出绿色技术是减少环境污染，降低原材料、能源及自然资源消耗，改善生态环境的各种现代技术的总称。随着资源环境问题的不断加剧，谋求绿色发展、可持续发展已逐渐成为世界各国的共识，绿色技术的重要作用愈发突出。特别是 21 世纪以来，绿色技术创新的相关研究和研究成果越来越丰富，逐渐在绿色技术研究领域占据主流地位。欧盟委员会将绿色技术创新定义为遵循生态原理及经济规律，致力于节约能源，减少环境污染和破坏，使生态负效应实现最小化的“无公害”或“少公害”的技术、工艺及产品的统称。经济合作与发展组织（OECD）和世界知识产权组织（WIPO）通过专利技术分类对绿色技术创新进行界定。WIPO 根据《联合国气候变化框架公约》的相关准则制定了绿色技术清单（IPC Green Inventory），并公布了绿色技术专利的 IPC 分类号，主要包括能源节约类、废气物管理类、替代能源生产类、交通运输类、规制和制度设计类、农业及林业类、核能发电类七大类别。OECD 的绿色专利分类主要涉及环境管理、水资源节约及利用技术、气候变化减缓技术等相关领域。尽管两个国际组织的分类方式存在差异，但均涉及减轻污染、降低能耗、缓解气候变化等与环境密切相关的技术类别。 此外，基于不同的技术应用对象，部分学者对绿色技术创新进行了细分，进一步明确绿色技术创新的具体含义。例如 xuemeixie 等（2019）、李婉红等（2013）、张倩等（2015）学者利用“二分法”将绿色技术创新划分为绿色产品创新和绿色工艺创新两种，并将两者加以区分。绿色产品创新指的是以节约资源、降低能耗、减少排污为目的，进行产品的设计研发及生产；绿色工艺创新则更侧重通过改进生产工艺、更新改造机器设备等途径，在提高生产效率的同时，降低污染，改善环境。毕克新等（2011）、杨朝均等（2018）、张旭等（2017）学者在“二分法”的基础上，进一步细分，将绿色工艺创新分为清洁工艺创新和末端治理创新。尽管不同国际组织和学者对绿色技术创新的定义略有差别，但都认可了绿色技术创新旨在解决资源环境问题，实现可持续发展这一基本理念。
2.2 国际贸易对绿色技术创新的影响研究
长期以来作为国际技术溢出的主要渠道之一，国际贸易与技术创新的关系一直是研究的热点和重点。尽管研究成果丰富，但基于研究对象、研究视角等方面的差异，两者间的关系尚未达成一致结论。许多学者支持国际贸易促进技术创新这一观点。进口方面，Grossman & Helpman（1991）指出进口贸易通过增加进口国的中间产品种类，使其获得物化在进口产品中的技术溢出，进而提升进口国的技术创新水平。Coe 等学者（1997）以发展中国家从 22 个发达国家的进口份额作为权重，实证研究发现发达国家的 R&D 资本溢出显著促进发展中国家生产率的提升。Fritsch &Goerg（2015）基于微观企业数据，发现进口贸易可以显著增加创新产出。叶灵莉等（2008）、叶霖莉等（2015）均肯定了进口贸易结构的技术溢出对提升我国技术创新能力的积极作用。出口方面，李兵等（2016）发现出口显著促进了中高技术、高技术行业企业的自主技术创新能力，特别是对发明专利和实用新型专利具有显著的促进作用。Elena & Giovanni（2011）、Fracasso & Vittucci（2015）、王奇珍等（2016）、王雄元（2018）均肯定出口对企业技术创新的促进作用。除此之外，不少学者也得到了不同的研究结论。如Liu & Qiu（2016）、邢孝兵等（2018）、张杰（2015）均指出进口中间品对国内企业的技术创新存在抑制作用。岳文（2017）基于贸易方式视角，实证发现加工贸易方式不利于企业的技术升级。石峰（2016）发现出口贸易与技术创新两者间存在非线性关系。张杰等（2017）基于全球价值链视角，发现进口贸易促进一般贸易企业的技术创新，抑制加工贸易企业的技术创新；出口贸易对国内企业的技术创新活动作用不明显。 但是国际贸易与绿色技术创新之间的关系却并未引起国内学者们太多的关注，只有少数研究对此问题进行考察。彭星等（2015）利用 ML 指数测度了工业绿色全要素生产率，发现进口贸易有利于工业绿色转型，但存在技术溢出门槛，而出口的低水平扩张和全球价值链效应会阻碍我国的工业绿色转型。景维民等（2014）在偏向性技术进步分析框架下，发现进口贸易在研发投入的作用下推动绿色技术进步，出口贸易则抑制绿色技术进步。宋维佳等（2017）利用省际面板数据发现贸易溢出对绿色技术创新影响为负但不显著。岐洁等（2015）通过构建门槛模型，实证发现进口贸易的绿色技术溢出有利于提升京津冀和长三角地区的绿色技术创新水平。Cao 等（2016）指出发达国家的进口有利于我国绿色技术创新，而欠发达国家的进口则正好产生相反作用。齐绍洲等（2018）研究发现“一带一路”沿线国家的贸易开放存在绿色技术溢出门槛，同时进口贸易对推动沿线国家绿色技术进步的作用要大于出口贸易。
长期以来作为国际技术溢出的主要渠道之一，国际贸易与技术创新的关系一直是研究的热点和重点。尽管研究成果丰富，但基于研究对象、研究视角等方面的差异，两者间的关系尚未达成一致结论。许多学者支持国际贸易促进技术创新这一观点。进口方面，Grossman & Helpman（1991）指出进口贸易通过增加进口国的中间产品种类，使其获得物化在进口产品中的技术溢出，进而提升进口国的技术创新水平。Coe 等学者（1997）以发展中国家从 22 个发达国家的进口份额作为权重，实证研究发现发达国家的 R&D 资本溢出显著促进发展中国家生产率的提升。Fritsch &Goerg（2015）基于微观企业数据，发现进口贸易可以显著增加创新产出。叶灵莉等（2008）、叶霖莉等（2015）均肯定了进口贸易结构的技术溢出对提升我国技术创新能力的积极作用。出口方面，李兵等（2016）发现出口显著促进了中高技术、高技术行业企业的自主技术创新能力，特别是对发明专利和实用新型专利具有显著的促进作用。Elena & Giovanni（2011）、Fracasso & Vittucci（2015）、王奇珍等（2016）、王雄元（2018）均肯定出口对企业技术创新的促进作用。除此之外，不少学者也得到了不同的研究结论。如Liu & Qiu（2016）、邢孝兵等（2018）、张杰（2015）均指出进口中间品对国内企业的技术创新存在抑制作用。岳文（2017）基于贸易方式视角，实证发现加工贸易方式不利于企业的技术升级。石峰（2016）发现出口贸易与技术创新两者间存在非线性关系。张杰等（2017）基于全球价值链视角，发现进口贸易促进一般贸易企业的技术创新，抑制加工贸易企业的技术创新；出口贸易对国内企业的技术创新活动作用不明显。 但是国际贸易与绿色技术创新之间的关系却并未引起国内学者们太多的关注，只有少数研究对此问题进行考察。彭星等（2015）利用 ML 指数测度了工业绿色全要素生产率，发现进口贸易有利于工业绿色转型，但存在技术溢出门槛，而出口的低水平扩张和全球价值链效应会阻碍我国的工业绿色转型。景维民等（2014）在偏向性技术进步分析框架下，发现进口贸易在研发投入的作用下推动绿色技术进步，出口贸易则抑制绿色技术进步。宋维佳等（2017）利用省际面板数据发现贸易溢出对绿色技术创新影响为负但不显著。岐洁等（2015）通过构建门槛模型，实证发现进口贸易的绿色技术溢出有利于提升京津冀和长三角地区的绿色技术创新水平。Cao 等（2016）指出发达国家的进口有利于我国绿色技术创新，而欠发达国家的进口则正好产生相反作用。齐绍洲等（2018）研究发现“一带一路”沿线国家的贸易开放存在绿色技术溢出门槛，同时进口贸易对推动沿线国家绿色技术进步的作用要大于出口贸易。
3.国际贸易对我国绿色技术创新的影响机制分析
3.1 贸易规模对绿色技术创新的影响机制分析
3.2 贸易结构对绿色技术创新的影响机制分析
3.3 贸易方式对绿色技术创新的影响机制分析
4.国际贸易与我国绿色技术创新的现状分析
4.1 绿色技术创新现状分析
4.2 我国对外贸易现状分析
5.国际贸易影响绿色技术创新的实证检验
5.1 模型设定与变量选取
5.2 数据的基本处理
5.3 实证结果及分析
5.3 实证结果及分析
5.4 稳健性检验
6.结论及政策建议
本文围绕国际贸易对绿色技术创新的影响进行了深入研究。在梳理相关文献的基础上，从进口、出口两个角度，贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度探讨了国际贸易对绿色技术创新的作用机制，并对我国目前的绿色技术创新与国际贸易现状进行了整体把握。同时，利用我国 2008-2017 年的省际面板数据进行实证检验，并对实证结果进行相应的稳健性检验，主要结论如下： 第一，国际贸易对绿色技术创新的影响与贸易规模、贸易结构、贸易方式密切相关，并存在显著的区域差异性。全国层面来看，进出口贸易规模均显著促进我国整体的绿色技术创新；出口贸易结构对绿色技术创新表现出显著的促进作用，进口贸易结构作用不明显；加工贸易出口方式显著抑制绿色技术创新，加工贸易进口方式影响不显著。 第二，地区层面来看，就贸易规模而言，进出口贸易规模对东部地区的绿色技术创新作用均不明显，对中西地区的绿色技术创新具有显著促进作用；贸易结构方面，进出口贸易结构对东部地区的绿色技术创新均表现出显著的促进作用，但在中西部地区，只有出口贸易结构对绿色技术创新起促进作用，而进口贸易结构则发挥抑制作用；贸易方式方面，加工贸易出口方式对绿色技术创新的抑制作用在东部及中西地区均有体现，而加工贸易进口的作用则均不显著。 第三，控制变量方面，研发投入、知识产权保护水平对提升全国整体及不同区域的绿色技术创新能力均发挥正向促进作用；环境规制对在全国及不同区域的绿色技术创新均表现出抑制作用；市场化水平显著促进全国及东部地区的绿色技术创新，在中西部地区影响基本不显著；产业结构负向影响全国及中西部的绿色技术创新，在东部地区作用不明显；财政节能环保支出在全国层面及中西部地区抑制绿色技术创新，在东部地区则发挥正向作用。 第一，进一步扩大贸易规模，不断优化贸易结构。毫不动摇地坚持“引进来”与“走出去”战略，在扩大对外开放的基础上，着重提升我国的对外贸易质量。加快转变传统的低附加值、低水平的贸易扩张方式，积极推动出口贸易由“量”到“质”的转变，逐渐减少出口贸易对高污染、高能耗、低技术行业的依赖。通过发展高附加值、低污染的现代服务及高技术产品贸易，优化出口商品结构。同时，借助严格的环境与能耗标准倒逼出口贸易结构升级，转变传统的外贸发展方式。另一方面，大力增加高技术含量的机器设备及中间品的进口力度，不断加强国内外研发与绿色清洁技术的交流合作，利用后发优势模仿、吸收国外先进的绿色技术，在充分利用国际绿色技术溢出的基础上，积极引导国内的绿色技术创新，推动国内绿色技术进步，进而有效遏制以牺牲环境为代价的国际竞争，以贸易的高质量发展推动经济转型升级。第二，积极调整加工贸易政策，逐步提高我国企业在全球价值链中的分工地位及嵌入位置。长期以来，我国主要通过加工贸易方式参与全球价值链分工，在成为“世界工厂”的同时，也面临着“生产在国内，利润在国外”的困境，对国内的生态环境和经济的可持续增长造成了不良影响。因此，要积极提高我国在价值链体系中的分工地位，逐步实现向全球价值链的中高端环节攀升，通过嵌入环节不断升级的方式减少国内的资源消耗和环境污染，并获得更多的绿色技术溢出，增强国内企业的自主创新能力。积极引导加工贸易企业向研发设计、品牌营销及中高技术产品生产等方面延伸，逐步实现出口市场多元化，突破全球价值链的低端锁定，进而推动我国制造业的绿色转型。特别是东部地区应利用自身的地区优势、技术优势，加快督促当地出口企业实现贸易方式高级化，产品生产清洁化，为加工贸易企业转型提供技术、资金等方面的支持，充分发挥东部地区在绿色技术创新方面的引领作用。中西部地区更要进一步加大绿色研发投入和人力资本投入，提高地区吸收能力，积极引导当地企业由加工贸易方式、劳动密集型产品生产逐步向一般贸易方式、技术密集型产品生产转变。第三，制定符合各地区发展现状的环境规制政策，以充分发挥环境规制政策的“创新补偿”作用。环境规制是影响地区绿色技术创新的重要因素。因此，地方政府应因地制宜，制定合理的环境规制政策，避免“一刀切”的硬性要求，综合运用环境税、排污权市场化交易、创新补贴等多种环境规制工具，激励企业主动进行绿色技术研发，实现节能减排与技术进步的双重目标。同时，严格的环境规制政策可以有效避免地方政府在对外贸易与引进外资过程中的“逐底竞争”，从而规避“污染避难所”这一现象的发生。经济发达、贸易开放度高的东部地区，应充分发挥环境规制与贸易开放的协同作用，加大绿色技术研发力度，为区域经济发展提供新的支撑动力；经济相对落后的中西部地区，应积极加强区域基础设施建设，招揽人才，为提高地区绿色技术创新能力积蓄力量。第四，加快产业结构的优化升级，推动地区经济转型。依靠劳动投入、要素投入的传统经济增长红利正逐渐消失，因此应加快产业结构调整步伐，积极培育新的经济增长点，引导企业从依靠资源、成本优势向依靠依靠绿色创新优势转变。在深入贯彻创新驱动发展战略、供给侧结构性改革战略的基础上，加快发展高技术产业、战略性新兴产业，提高第三产业在国内生产总值中的占比，并通过产业升级，逐步淘汰落后产能，加快提升制造业的核心竞争力。特别是中西部地区，传统的重化工业仍旧在地区经济中仍占据主要地位，能源消耗、环境污染严重，对地区的绿色技术进步造成负面影响，更应积极进行产业结构调整，以提高资源配置效率，进而促进地区的绿色发展。第五，进一步加大各地区的节能环保投入力度，不断提高财政节能环保资金的使用效率。财政节能环保支出是推动地区绿色技术进步的重要因素。但我国目前的节能环保支出投入规模仍相对较小，特别是在资金利用效率方面存在许多不足。根据本文的研究结论，目前财政节能环保支出仅在东部地区对绿色技术创新表现出明显的促进作用。因此，进一步扩大节能环保支出的规模，提高资金使用效率迫在眉睫。首先，厘清中央政府与地方政府在节能环保方面的权责范围，增强地方政府的自主权，逐步建立财政节能环保支出的稳定增长机制。其次，合理优化节能环保支出的使用配置，在做好环境监测、治理污染的同时，加强在节能减排等绿色技术方面的研发投入。此外，建立科学高效的节能环保支出利用效率评价体系，不断提升地区财政节能环保资金利用效率。
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