基于社会网络分析的中国大学工程管理论文合著形式研究

  1.1 研究背景、研究目标及研究意义

  高等院校是支持我国科技兴国战略的重要战略支点，高校科研活动以学科作为基本组织单位，学科的发展状态直接决定了学校的竞争力。学科的发展取决于多方面的影响因素，包括：学科的发展历史与底蕴、主要学者的科研能力及学科影响力、科研投入、与行业合作的紧密程度等，其中一个至关重要的因素是学科内部科研人员之间的合作关系。围绕学科内部科研人员的合作关系对学科发展的影响，以往的学者从学科团队管理的角度开展了大量的研究，也取得了丰硕的研究成果。然而，在经济社会里，一切人的行为和制度均深刻受限于各种复杂的社会关系，也可通过社会关系来分析（Granovetter，1985），脱离社会关系背景来研究学科团队内部学者间的合作关系很难得到完整的解释。因此本文拟以工程管理学科为了针对高校学科团队内部的合作网络形态展开探索性的研究。高校学科团队内部学者之间的社会网络关系存在多种形态，但大部分的社会网络关系均难以实现直接观测，呈现出一种隐性网络状态；受研究条件和研究工具的限制，本研究只能选择可公开查阅、客观的网络展开探索性的研究。基于此本文拟选择 CNKI 中工程管理学科学者们的论文合著网络作为研究对象。本研究拟针对中国高校工程管理学科论文合著形态展开研究，选择了 30 所高校的工程管理系作为研究对象，研究全部副高职称以上学者之间的论文合著网络形态，数据的选取仅限于 CNKI 科研论文数据库 2000 年至 2017 年 12 月时间段的所有核心期刊论文。本研究拟针对以下两个层面的问题展开研究：通过对 30 所高校工程管理系的论文合著网络进行可视化分析，分析中国高校工程管理学科论文合著网络的基本形态，对论文合著网络的整体形态结构进行初步分类；研究论文合著网络形态的结构类型与学科发展状况之间的关联性。对高校工程管理学科论文合著网络形态内部的细分结构进行进一步的分析，研究各工程管理系学科团队论文合著网络的小团体现象，分析小团体的成因及与学科发展状况之间的相关性。在影响高校学科发展的众多影响因素中，学科内部科研人员之间的合作关系是其中至关重要的因素，而以往学者多是从学科团队管理的角度展开研究，很少关注学科团队内部学者之间的合作关系。本文拟以工程管理学科针对高校学科团队内部学者之间的合作形态展开探索性的研究。对高校工程管理学科学者的论文合著网络进行可视化分析，能够直观地把握高等院校工程管理学科论文合著网络的整体形态。从合著网络小团体的角度把握该学科领域科研人员之间的论文合著形态，可以促进对高校工程管理学科学者间的科研合作状态的深入了解，弥补了该研究领域的不足。同时，也为以后科研人员合作形态对于学科发展的影响研究打下了基础。利用 合著网络 去分析小团 体并进一步揭示高校科研合作小团体 现象背后的合作形态，补充了合著网络研究的内容，丰富了相应的理论研究成果。本文 的研究方 法和研究成 果不仅适用于工程管理领域还可以拓 展到其它学科领域的研究当中，为科研合作及小团体合作形态提供新的研究思路。

  1.2 研究方法与工具

  本文主要运用文献计量方法、社会网络分析方法和定性分析方法对高校工程管理学科论文合著形态进行分析研究。具体采用的研究方法包括：文献研究方法是指利用研读学习历史文献资料，通过前人研究成果考察某种社会现象或历史事件的一种研究方法。文献研究法是人文、自然科学领域重要的研究方法，与其它的研究方法相比，有着快速、不用实践的特点，利用历史文献资料获取研究问题的历史与现状，以及未来研究趋势，帮助研究者对研究问题形成初步认识，并了解相关问题的来龙去脉。本文 研究内容 主要通过对 国内外有关科研团体合作形态及社会网络 分析文献进行归纳分析，提出了自己的看法和意见。文献信息统计分析方法是文献计量学评价方法的一种，书目特征是文献信息统计分析方法其中一种研究指标，它是指将文献加工成为书目所必须著录的符号和款项，比如分类号、作者及其所属单位等信息，本文运用相关文献信息统计工具，针对书目特征进行数据的初步收集与整理，形成各个高校科研人员论文合作的共现矩阵。社会网络分析方法，社会关系是复杂的，我们对各类社会关系既可以进行质性研究，又可以进行量化探讨。就后者来说，社会网络分析（Social Network Analysis，SNA）就派上了用场，它有力地扩展了社会结构研究。本文运用社会网络分析对 30 个样本进行基本情况统计并结合可视化软件直观地说明了网络的整体情况。更为重要的是，文章应用社会网络分析对 30 个样本进行了中心度分析、凝聚子群分析以及结构洞分析等，为相应研究问题的定性分析奠定了基础。统计分析方法的是为了从大量的客观数据中寻找联系，发现其规律。增加了统计数据的可靠程度，在进行收集大量数据信息的基础上，辩证分析各个数据信息的指标关系进行分析，是对研究目标进行判断的一种重要方法。本文 运用统计 分析方法分 析了 个人结构洞属性和论文产出数量之间 的相关性，挖掘背后的原因和规律。定性分析方法，通过运用社会网络分析方法对 30 个样本合著网络中小团体现象的细致分析，并结合详细的文献梳理和背景查询、分析，运用定性分析的方法对高校科研合作形态、边缘人现象以及结构洞分析背后的成因分类进行了清晰地阐释，揭示了我国高校工程管理领域科研人员之间普遍存在的小团体现象以及小团体现象背后多种合作形态的分类和原因、边缘人现象及成因、结构洞现象成因。

  2.1 社会网络分析简介

  网络是指事物之间存在的某种联系，社会网络就是由社会中的各种联系构成的集合，科研合著网络就是社会网络的一个实例，它是科研者之间通过合著形式构成的关系网络。社会网络分析通常将行动主体（个人、组织、团队等）视为“点”，主体之间的关系用“线”表示，那么整个社会就是点线组成的网状结构。社会网络分析（social network analysis，SNA）是由社会学家在面临知识经济时代的诸多挑战问题，结合数学方法、图论等其他学科发展起来的定量分析法。在 20 世纪70 年代以来在社会学、心理学、人类学、数学、通信科学等领域逐步发展起来的一个的研究分支。目前国内广泛应用在学科热点、引文分析、竞争情报、知识管理等多个方面。社会网络分析是专门针对各种互动关系数据进行测量分析的方法，也是一种技术。对这种社会关系进行分析，可以得到不同的主体在社会环境中相互作用的关系，这种关系反映了社会结构及其表现出来的现象或数据。通过对这种关系进行量化分析，得出特定关系网中潜在的联系。研究内容包括个体网研究，二方关系，三方关系，凝聚子群，块模型等，研究方法包括图论和矩阵方法。社会网络分析包括自我中心网和整体网络的两种分析方法。自我中心网络分析更多关注的是“自我”，以某一个个体为研究中心，探讨一个个体及与其他之有关的多个个体构成的网络情况。研究的内容包括：相似性、规模、关系的类型、同质性、异质性等。整体网络分析更多关注的是整个网络结构，研究在一定的范围下，一个群体内部所有成员的全部关系数据以及所有成员之间的关系构成的网络，具有更多的宏观意义。研究的内容除了自我中心网络分析研究的内容外，还包括中心性、凝聚子群（小团体）、位置分析等。在社会网络分析中，最常使用的矩阵方阵。在此方阵中，行和列都代表完全相同的社会行动者，并且行和列排列的顺序相同，行表示关系的发送者，列表示关系的接收者。矩阵中的要素可以是二值的也可以是多值的，如果只需要表示两行动者是否存在关系，那矩阵中的要素一般是二值的；如果既需要表示两行动者之间是否存在关系还需要表示两行动者之间的关系强度，那矩阵中的要素一般是多值的。而关系又有无向和有向之分，如果不考虑关系的方向，那么构建的矩阵是对称的；如果考虑关系的方向，那么构建的矩阵是不对称的。所以邻接矩阵可以分为“二值无向邻接矩阵”、“二值有向邻接矩阵”、“多值无向邻接矩阵”和“多值有向邻接矩阵”四种类型。总之，在社会网络分析中，社群图和矩阵是最基本的描述社会网络的两种方法。社群图更为直观形象，范围在于描述规模较小的网络，而矩阵法应用范围较广，可以表达和分析各种形式的社会网络。

  2.2 相关概念界定

  狭义的高校科研人员，是指处于科研或研究系列职位，并以科研产出为主要工作的高校教职员工。广义的高校科研人员，是指把科学研究作为一项经常性的工作、并产生一定数量和较高质量科研成果的高校人员，包括学生。祁占勇认为高校教师只要承担科研项目、发表论文专著、创造、改良工艺技术、推进研究成果应用等，都可以称为高校科研人员。本文所研究的对象限定为高校科研教师。高校科研人员普遍受教育程度较高，具有一定的技术水平和科学素养，自尊心强，对事物、自身和他人有着较理性和稳定的看法，学习新知识新技能的能力较强，工作成效周期长、不明显等特点。Newman 在 2001 年，完整地定义了科研合作网络，即科研合作网络是指处于网络中的人，通过与其他人交流，产生了一些子集，通过加入线（或边）来表示这种交流联系的关系，网络中的一组点（或顶点）可以表示人或人的集合。通过对科研网络的研究，关于科研合作网络的定义也在不断完善。狭义的科研合作网络就是指合著网络之间作者的关系。而从广义上说，科研合作网络可以定义为研究者之间、机构之间、国家之间、学科之间等不同层次范围内通过科研合作形成的关系网络。本文研究范围限定在狭义的科研合作网络，即研究合著关系，进一步确定了论文合作关系。也就是说，科研人员因在科研工作中的合作而共同发表学术论文所形成的著作合作关系，且本文的合作网络中，以节点表示科研人员，节点之间连接的边表示论文合作关系。合著是科研合作的显性产品，研究表明，多个作者合作发表论文已经成为科研合作的一种趋势。合著网络图描述了某个领域内的作者之间合作关系的结构、合作模式以及学科发展状况，因此，合著网络包含了很多该领域的有用的信息。根据非正式组织理论可以得知，这些小团体和小群体的存在是具有自发组织性。在科研团体中，某些研究重点相似或互补的科研人员就会在频繁的论文合作过程中形成一些小团体。在整体结构图中，研究论文合作网络中存在的小团体是很有必要的。当进行知识交流时，只要抓住这些小团体成员中的核心元素就能够使信息快速的传达给小团体中的其它人员。这样有助于论文合作网络中信息的流通，也能够扩大成员之间的资源共享和合作层次的提升。通过采取一定的有效措施，加强这些小团体成员之间的论文合作的频率，从而使他们论文合作关系更加紧密，并且通过他们的合作可以提高科研工作效率，促进科研创新的产生。结构洞是现实网络结构中非常普遍。伯特的结构洞理论指出在社会结构中占据结构洞位置的个体或企业，可以获得更多的资源优势。在信息网络中，位于结构洞位置的个体能够从多个团体中获得更关键的信息和资源，对网络中的信息传播和个体间的成员关系影响重要。在社会学领域，结构洞是非冗余联系人之间的缺口，在不同个体或团体间起到媒介。个体或者团体间的中间人可以获得丰富的信息并控制他们的网络关系，在网络中占据桥接位置的个体可以获得丰厚的利益。结构洞理论作为网络结构分析的重要方法，在不同领域和学科的研究中都获得了丰富的成果。

  3.1 数据样本选择

  3.2 数据样本来源

  3.3 数据处理过程

  4.1 论文合著网络可视化分析

  4.2 论文合著网络结构特性分析

  4.3 论文合著网络小团体分析

  4.4 工程管理学科论文合著网络整体结构分析

  5.1 边缘人分析

  5.2 结构洞分析