导致中国贸易摩擦的原因探讨

时间:2021-12-20 08:13 | 栏目:中美国际贸易论文 | 浏览:次

硕士论文网第2021-12-20期，本期硕士论文写作指导老师为大家分享一篇中美国际贸易论文文章《导致中国贸易摩擦的原因探讨》，供大家在写论文时进行参考。

（一）研究背景及意义

1、研究背景

作为世界上最大的发展中国家与发达国家，中美间的贸易关系备受瞩目。1979 年中美正式建交以来，两国间贸易体量不断增长。中美贸易额从 1979 年的 25 亿美元，增长到 2019 年的 5414 亿美元，增长 215 倍①。与建交时相比，双边贸易的商品结构也有所转变。中美贸易商品从早期以传统纺织品、轻工业品和大宗商品等劳动密集型商品为主发展为以机械设备、仪器及零部件、运输设备等资本密集型商品为主，同时产业内贸易比重也逐渐增加。中美贸易体量增长、结构转变的同时，大大小小的贸易摩擦也不断出现。自建交以来中美贸易摩擦便不时出现，中国“入世”前贸易摩擦零星发生，“入世”后双边贸易联系更加紧密，摩擦也越发频繁出现，涉及贸易品种类与金额也有所增加。尤其自 2017 年 8 月美国对华发起 301 调查，中美两国史上影响最大的一次贸易摩擦拉开序幕。2018 年 4 月，美国宣布将对中国出口的多项产品加征关税，贸易战爆发。此后美中双方经历多轮互加关税，双方经贸关系时而缓和时而紧张。2020 年 1 月 15 日，中美双方宣布签订《中美第一阶段经贸协议》，但 2021 年 1 月美国新任总统拜登上台并宣布将重新评估该协议，贸易战前景仍不明朗。2019 年末新冠肺炎疫情爆发并席卷全球，货物贸易受到极大影响，未来中美贸易走势又被蒙上一层阴影。在此背景之下，探究中美贸易摩擦的产生原因和影响，进而探究如何缓解贸易摩擦成为具有重大现实意义的学术研究热点，贸易结构与贸易摩擦之间的相互联系则成为这一探究的有力切入口。中美贸易结构是否是美国发起对华贸易摩擦的引致因素？回答这个问题将有助于就如何减少中美贸易摩擦、优化我国商品贸易结构这一问题提出可行有效的建议，维护中美两国贸易的和平稳定发展。

（二）文献综述

1、关于美国发起对华贸易摩擦原因的研究

中美贸易摩擦不断产生，相关的研究也持续跟进，而贸易战的爆发更是掀起一股研究贸易摩擦的热潮。针对美国发起华贸易摩擦原因的相关研究大致可以分为以下几类观点：第一，美国发起对华贸易摩擦原因为经贸原因。在这一角度下的研究认为美国对华发起贸易摩擦的原因包括中美贸易严重失衡（张心宇，2012；韩擎，2019；杨国华，2019；Mah，1998），美国为了保护本国内部产业（Alessandro 等，2010；赵硕刚，2018），以及就业（赵硕刚，2018），为美国出口增加创造新的机会，防止美国利益受损（杨国华，2019），甚至获得更多利益（刘向东，2018）；同时美国也通过贸易摩擦试图遏制中国的产业升级、减缓中国的经济增长（任靓，2017）。此外，也有文献指出中美双边的贸易商

（二）文献综述

1、关于美国发起对华贸易摩擦原因的研究

在经济发展进程中，各国之间的贸易往来频繁，随之而来的贸易保护主义导致国际贸易摩擦频频出现。无论是重商主义贸易保护理论，还是李斯特的幼稚产业保护理论、凯恩斯及萨缪尔森、哈德罗等人的新型重商主义贸易保护理论，这些对于贸易保护主义的研究都是国际贸易摩擦的重要理论渊源与基础。在这些基础之上，国际贸易摩擦理论逐渐兴起，学界对国际贸易摩擦的成因展开研究，其中一些理论对贸易结构影响贸易摩擦进行论述，也有一些理论论述了政治视角下的国际贸易摩擦成因。

（一）贸易结构影响摩擦

1、比较优势理论和 H-O 理论

大卫·李嘉图在斯密的绝对优势理论基础上发展比较优势理论，阐述了劳动生产率差异下对商品进行选择性贸易的好处。在两国间，不同商品间的劳动生产率差距不同，因而每个国家可以通过进口具有相对比较劣势、出口具有相对比较优势的商品来节约劳动力资源，在国际市场中进行专业化分工从而提升国家在商品贸易中的收益。根据比较优势理论，双边贸易中如果能够遵从“两利相权取其重”的原则，构建相应的贸易结构，那么参与国际贸易的利益就能够最大化，双边贸易关系融洽。比较优势理论中劳动是唯一的生产要素，因此劳动生产率差异是比较优势与比较劣势的唯一来源，这比较符合工商业不发达、技术发展缓慢的农业社会，与现代贸易的实际情况并不相符。因而此后瑞典经济学家赫克歇尔和俄林在比较优势理论上发展扩充形成要素禀赋理论，将多种生产要素纳入理论模型中。在将资本、土地、劳动力等多种生产要素纳入模型分析后，H-O 理论认为不同商品生产所需的要素种类与配置均有所差异，国际贸易的基础是各国之间要素禀赋的相对差异以及生产各种商品时利用这些要素强度的差异。根据 H-O 理论，一国应出口由本国相对充裕的生产要素所生产的产品，进口由本国相对稀缺的生产要素所生产的产品。同比较优势理论一样，要素禀赋理论对应的贸易结构也有助于一国在国际贸易中获取利益，并不会导致贸易摩擦。然而，上述两个理论均为静态条件下的理论。在实际贸易中，为了逐步达到比较优势理论和要素禀赋理论对应的最优贸易结构，同时也在国际化各种要素流动加快、国际分工体系形成并不断改进的背景之下，两国的产业结构与贸易商品结构会不断发展改进；另一方面，随着技术发展和劳动生产率的提升，最优、最利于贸易双方的贸易结构也将不断改变，在双重改变的过程中势必面临多方的调整与适应，贸易摩擦就此产生。在中美贸易关系中，美国在资本密集型商品生产中具备比较优势，中国的比较优势产业则正在从劳动密集型商品产业向资本密集型商品产业转移，比较优势产业的转变与贸易结构的转变导致中美发生贸易摩擦。

（二）政治因素影响摩擦

从政治经济学角度出发的研究将政治因素纳入到贸易关系的研究中。早期研究认为政府目标为公共利益最大化、本国公共福利最大化，在这一背景下 Johnson(1954)在“最优关税与报复”中使用非合作均衡博弈模型对两国最优关税的相互影响与决定进行探究，Mayer(1984)和 Riezman（1982）运用博弈模型对贸易协定的产生原因进行探究。上述探究中双方政府在多轮博弈中可能选择进行贸易保护、报复，从而产生贸易摩擦，使政治因素成为贸易摩擦的原因之一。此后的研究对政府目标的慈善性提出质疑，并认为政府目标是利益集团的福利最大化，进而使自身获得的政治支持最大化。在这一背景下Grossman 和 Helpman（1995）构建了既包含一般选民利益又包含利益集团政治捐助的博弈模型，分析国内政治对政府目标的影响以及博弈下政府的政策选择，认为国内利益集团的相对不平衡可能导致贸易保护主义与摩擦的兴起。Gould 和 Woodbridge（1998）进一步探究认为政府实施贸易报复、贸易战政策是国内利益集团的博弈结果。在美国这一两党制国家中，利益集团在美国大选中贡献的政治献金可以一定程度上体现国内利益集团从政治角度对贸易摩擦的影响。

三、建交以来美国对华贸易摩擦的特点与现状

（一）美国对华贸易摩擦特点

贸易摩擦是在国际贸易中出现的贸易纠纷，通常以贸易保护政策为表现形式。中国可以说是世界上遭受贸易摩擦最多的国家之一，在 1990 至 2020 年全球贸易救济案件中被诉国为中国的案件占比高达 31%①，其中美国是对我国发起贸易救济调查申诉最多的国家。中美两国的贸易摩擦由来已久，早在建交前便时有发生。中美建交后，尤其是中国加入世贸组织后，随着中国在全球贸易中的参与度提升、对美贸易加深、双边贸易额的逐渐增长，中美间贸易摩擦也在快速增加。在贸易摩擦的演进过程中，存在如下几个特点：

1、贸易救济调查类型增多、数量增多、针对性强

在贸易救济调查方面，美国主要通过反倾销、反补贴以及实施保障措施和特别保障措施对中国进行贸易制裁。在四十年的贸易救济案件统计（图 3.1）中可以观察到，反倾销是美国最常使用的一种手段，这与反倾销手段的方便性、历史性有关。1980 年美国发起对华出口薄荷醇的第一起反倾销调查，此后反倾销案件几乎成为美国发起的对华贸易摩擦的首选方式。反倾销申诉相对便利，技术灵活，且裁决上主观性强，申诉胜率高，使用历史比较长，也相对比较安全。1995 年美国首次针对中国农产品实施保障措施，但这一手段使用频率较低，并主要应用在农产品行业中。21 世纪前反倾销和保障措施是美国采用的主要救济调查手段。由于世贸组织规定 2008 年 12 月 31 日前 WTO 成员国可以对中国的纺织品采取特别保障措施，2002 年美国在中国加入世贸组织后次年立刻使用特别保障措施发起贸易摩擦，此后五年内，尤其是在 2005 年美国频繁对中国纺织品使用特保措施。2008 年后仅在 2009 年美国曾对华输美轮胎采取特保措施，特保在中国入世满 12 年后不再是美国对华发起贸易摩擦的可选方式。反补贴调查方式较为特殊，美国曾在 1983 年对我国纺织品出口享有双重汇率进行反补贴调查，但是由于美国对反补贴法是否适用于非市场经济国家一直有争议，该案遂半途终止。1991 年美国曾对我国出口电扇进行反补贴调查，但由于裁决认为中国电风扇行业不具有市场经济性质而做出反补贴法暂不适用于中国电扇行业的初裁决定②

（二）美国对华贸易摩擦现状

当前中美贸易摩擦主要是 2017 年“301”调查后贸易战的余波，具有贸易回合数量多、摩擦与谈判并存、多种方式共用、打击精准的特点，表 3.3 展示了中美贸易战加征关税概况。2018、2019 年双方经历五轮互相加征关税，第一至四轮都是加征关税清单，而第五轮出现了降低加征税率的清单。美国对华加征关税清单涉及行业按 HS 分类后（图 3.7）观察可以发现，机电设备行业五轮征税中都受到重点打击，并且征税重点行业中纺织原料制品、贱金属制品与机电设备同时是美国自中国进口商品比重前五名的行业，合计占比超过 60%。而作为反击，中方的四轮加征税中化工产品一直是重点打击行业，且植物产品、化工产品、机电设备均为中国自美国进口占比前五的行业，合计占比接近 50%。2018 年 12 月 1 日双方会谈协商，做出让步，初步遏制了贸易战发展态势。2019 年 5 月美方又上调关税，直至 2019 年末局势稍有缓和，双方发布多批次的征税排除清单。2020年 1 月 15 日双方宣布签订《中美第一阶段经贸协议》，尽管 2021 年 1 月拜登上台后宣布将重新评估该经贸协议，但中美互相加征关税的摩擦至此暂时告一段落。

四、建交以来中美商品贸易结构的特征分析

两国间商品贸易结构可以从多个角度进行描述与衡量，一种方式是根据商品分类后各类商品的占比来描述具象的商品结构，另一种方式是采用各种指标量来衡量商品结构，这种方式在一定程度上避免了商品分类标准不一致、统计口径不一致的问题。在此基础上，本文将采用两种方式相结合的方法来对中美商品贸易结构进行描述。此外，由于本文探究对象为美国对华发起的贸易摩擦，因此将主要针对中国对美出口商品结构进行描述与分析，从出口商品构成、出口贸易不平衡性、出口贸易结构变化程度与产业内贸易四个方面展开论述与分析。为细化研究内容，同时出于数据可获得性的考量，本文将采用 SITC Rev2 分类方法对中美贸易产品按大类进行分类研究。国际贸易标准分类（SITC）方法在国际上使用较多，便于进行国家间的比较，是经济分析中常用的贸易商品分类方法。SITC 一分位可分为 10 大类，见表 3.5。下文研究范围划定为 1979 年至 2020 年，数据来源为 UN COMTRADE，采用美方通报数据

五、美国对华贸易摩擦影响因素的实证分析

（一）模型构建

1、变量选取与数据来源

为尽量全面构建美国对华发起贸易摩擦的影响因素模型，本文将引入一系列的政治、经济控制变量。在过往学者的研究过程中，谢建国（2006）使用负二项回归进行实证研究，结果显示经济因素是美国对华反倾销的重要原因，美国的国内工业产出波动和美国对华贸易逆差对美国对华反倾销调查有显著的正向作用, 同时中美政治联系也与美国对华反倾销调查有显著关系。沈国兵（2007）的实证分析结果显示美国工业生产增长率、从中国进口渗透率对美国对华反倾销案件发起有正向影响。郭杰（2013）使用泊松回归和负二项回归分析认为美国对华反倾销的宏观成因包括从中国进口产品的渗透率、美国从中国进口产品的变化率、中美汇率变化率等。陈巧慧（2015）分别进行面板负二项和时间序列负二项回归考察美国发起的反倾销数据并认为，美国对华反倾销案件的发起同美国国内宏观经济运行和实际有效汇率有显著关系，而美国对华出口比重、外商直接投资则并未达到预期的显著性影响。

六、结论与政策建议

（一）主要结论

本文通过梳理美国对华贸易摩擦、中国出口美国商品结构的整体情况、变化情况与产业内贸易情况并构建负二项回归模型，得出如下结论：第一，中国出口美国商品的总贸易额与美国对华出口的贸易差额将导致美国对华发动的贸易救济调查增加。出口贸易的不平衡性导致双边在贸易中的获益不一致，贸易利益的分配不均使美国有更大倾向发动摩擦，以平衡贸易额，维护本国利益。第二，中国出口美国商品的资本密集型工业制成品占比对美国发动对华贸易救济调查有正向的影响。从 20 世纪末期至今，中国对美出口资本密集型商品比重逐渐升高并超过传统优势的劳动密集型商品，随之而来的是更密集的美国贸易救济案件。资本密集

商品比重增加将导致竞争加剧，美国的贸易优势不再，从而带来摩擦。第三，中国出口美国商品劳伦斯指数也对美国的对华贸易救济有正向影响。中国对美出口商品结构的加快改变意味着中国在对外贸易领域内更快速升级转型，中美竞争加深，因而摩擦加剧。

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