正和系统升级项目进度优化分析——以维特公司为例

本文以对维特公司正和系统升级项目为研究对象，通过总结项目进度管理存在的问题，再利用 PMBOK 项目进度管理规范对项目进度管理方案进行优化。优化前，项目进度延误严重，进度计划无法知道项目有序开展，这一系列问题可能影响到项目的交付。优化前，项目延误了 1 个多月，优化后，项目任务之间有序排序，总工期也缩短了 49 天，把之前延误的进度追回了，保证了项目能按时交付，同时，制定了进度控制措施来保证进度计划顺利进行。根据 PMBOK 规范关于计划的 5 个过程，分析目前项目进度管理工作是否遵守 PMBOK 的工作规范，工作是否合理科学。对于目前项目的管理工作做得不规范的部分，按照规范步骤来进行计划优化。运用规范重新分解项目 WBS、输出项目里程碑清单、优化排列活动顺序、利用 PERT 重新估算活动持续时间、制定进度计划，最后得到优化后的进度计划。根据 PMBOK 规范关于控制的过程，制定适合该项目进度控制措施，指导进度控制工作，使项目按计划进行。
第一章 绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

软件行业发展迅速，每年都保持着高速增长。工信部公布的数据显示，2019年，全国从事软件和信息技术服务业的上企业多达 4 万家，累计软件业务收入达71768 亿元，同比增长 15.4%[1]。金融软件行业包含了保险、银行、证券等金融属性企业全部的 IT 业务，是中国信息化建设中最重要的行业之一。中国产业调研网发布的《2017-2023 年中国金融 IT 行业研究分析及市场前景预测报告》认为，随着现代金融监管要求变得越来越严格，市场竞争变得越来越激烈，客户需求不断发生变化，业务量的快速增长，新的 IT 需求呈井喷式出现，以此同时伴随着需求越来越专业化和多元化，金融企业 IT 系统越来越复杂。在此趋势下，金融行业的信息化服务进一步发展成为一个相对独立的市场。在《2019-2020 年中国金融 IT 应用市场创新发展报告》中显示，2019 年中国金融 IT 应用市场规模达1551.9 亿元人民币，同比增长 8.5%。从各行业的占比来看，2019 年银行业仍是规模最大的行业市场，市场份额高达 58.8%[2]。软件系统更新迭代的频率快，工作方式和用户习惯等外在因素也在不断变化，因此行业内部对业务系统的要求越来越高。由于旧系统满足不了现在业务的需求，企业迫切需要更新系统来支持业务工作。此外，随着互联网金融的发展，衍生出了一系列的便民金融业务服务，

如移动支付、网上银行、手机银行。金融机构想要在产品和业务上创新争优，更需要建立功能完善的软件系统。维特科技有限公司成立于 2009 年 8 月，专门从事金融软件 IT 服务和开发，拥有国家的高新技术企业和深圳市的重点软件企业等称号。公司发展迅速，从2009 年成立到 2014 年，仅 5 年时间维特公司已在新三板挂牌，总股本为 3,730.00万股。2018 年，维特公司被深圳市海联朗科集团收购，成为海联朗科的全资子公司。公司主营业务是专业为金融单位或机构提供金融科技产品、金融业务咨询及金融 IT 服务，服务的客户主要是银行，包括但不限于国有银行、股份制银行、互联网银行等。目前，金融科技产品主要有消费金融系统、互联网金融平台、商票之家 APP 等，金融业务咨询主要有银行支付清算、银行电子渠道、公共事业和缴费等业务咨询，金融 IT 服务主要有系统开发和测试。公司拥有各类技术人才和管理人才 600 多人，其中软件工程师 300 多人，测试工程师 150 多人。2016年至 2018 的营业收入总额分别是：1.672 亿、1.972 亿、2.249 亿，营业收入增速高达 10%，发展潜力大。维特公司董事会下设维特公司管理层，维特公司管理层下面分管金融服务事业部、金融科技中心、咨询事业部、运营中心、销售中心、财务部这 6 个部门。
1.2 研究内容

本文以公司的正和系统升级项目作为研究对象，研究该软件项目的项目进度管理问题。论文研究的内容分为以下三个部分。

（1）调查正和系统升级项目的现状，总结目前项目存在的问题。首先介绍企业的相关情况和正和系统升级项目的进度管理现状，通过文档调查、访谈等方法，并结合亲身实践分析总结出该项目在进度管理上存在的问题，如项目活动顺序排序不合理、项目工期估算偏差大、进度控制不到位等。

（2）根据 PMBOK 规范关于计划的 5 个过程，针对项目进度管理存在的问题进行分析：是否目前项目进度管理工作遵守 PMBOK 的工作规范。对于做得不规范不合理的部分，按照规范步骤来分析并优化。按照规范步骤，对进度管理工作不规范的部分和项目进度计划进行优化。如：针对 WBS 活动项分解颗粒粗，重新分解项目 WBS，针对项目活动顺序排序不合理，重新梳理项目活动依赖关系，优化排列活动顺序。

（3）根据 PMBOK 规范关于控制的过程，针对进度监控与偏差处理方面控制措施薄弱的问题，优化进度控制措施，提高项目实施管控能力，使项目能够按计划进行。

第二章 相关理论

2.1 项目进度管理理论

项目管理就是将知识、技能、工具和技术应用于项目活动，以满足项目的要求[4]。在美国，美国项目管理协会根据项目实施实际情况制定了项目管理知识架构，简称 PMBOK。PMBOK 作为项目管理中一个标准性的项目管理知识体系，里面所涉及的项目管理系统知识来源于大量的项目管理实践，因此其适用于大多数的项目，项目管理人员可以在其中找到适用自己项目的管理知识。参考PMBOK 的流程，项目管理的秩序与效率得到提升，有助于保障项目达成既定目标。在 PMBOK 标准和指南的指导下，项目负责人能有序有效地管理项目，从而大大地提高项目的成功率。PMBOK 中提出了项目管理的 47 个管理过程，同时根据各过程的内在关系，先后融合为启动、规划、执行、监控、收尾五个过程，从五个过程再延展出 10种知识领域，具体包含项目当中的综合管理、范围管理、进度管理，以及成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理、干系人管理，并且也针对不同知识领域的概念进行了详细的说明。在此基础上，每一个知识领域的工作都被划分为多个过程，每一个过程都描述了该过程需要完成的活动，并且对这些过程的输入、工具、技术、输出做出了详细的阐述。通过研读 PMBOK，可以清楚知道项目管理的主要工作是什么，怎么做好日常项目管理工作，如何运动项目管理工具和方法等理论知识。项目进度管理就是项目经理要采用相关的方法，对项目工作范围所包括的活动及其之间的依赖关系进行合理分析，估算出这些活动所需要的工期，并在项目要求的交付时间内有序地安排和控制这些活动的开始和结束时间。图 2-1 概括了项目进度管理的 6 个过程及过程中的输入、工具、技术、输出。
2.2 项目进度管理工具

（1）工作分解结构

工作分解结构，简称 WBS，是以项目的交付结果为导向，将项目总体任务拆解为更细化且有助于管控的工作环节。在 WBS 中，每个细分级别都意味着项目的任务粒度较小。需要将项目的活动项细分，可以先分出大类，再从大类往中类、小类细化。WBS 是整个项目管理计划过程的中心。项目的管理和实施工作几乎都是以此为基础开展的。科学拆解项目工作有利于防范可交付成果存在盲区，打造可视化的可交付成果，而且从中运算工作量，由此为依据来配置任务，协助工期、成本等计量工作，可提高精确性。创建 WBS 时，首先，需要将项目的活动项细分，可以先分出大类，再从大类往中类、小类细化，比如先将项目分出大类 1、2、3，其次在从 1 分出 1.1、1.2、1.3，从 2 中分出 2.1、2.2、2.3 等，然后再按实际需求从 1.1 分出 1.1.1、1.1.2等，直到把整个项目工作细分成多个小任务，如图 2-2 所示。之后再分析每个细分任务，描述这些细分任务的工作内容、功能、特殊点等等，估算每一个小任务的工期，判断其重要性及其紧前紧后任务。

第三章 维特公司正和系统升级项目进度管理现状.............................11

3.1 公司介绍....................................................................................................... 11

3.2 项目概况....................................................................................................... 12

3.3 项目进度管理现状....................................................................................... 15

3.4 项目进度管理中存在的问题....................................................................... 18

第四章 维特公司正和系统升级项目进度计划优化.............................22

4.1 规划进度管理............................................................................................... 22

4.2 定义活动优化............................................................................................... 23

4.3 优化活动顺序............................................................................................... 29

4.4 估算活动持续时间....................................................................................... 31

4.5 制定进度计划............................................................................................... 33

第五章 维特公司正和系统升级项目实施进度控制.............................38

5.1 进度监控与偏差处理................................................................................... 38

5.2 实施效果评估............................................................................................... 44

第五章 维特公司正和系统升级项目实施进度控制

在项目进度计划实施的过程中，难免会出现各种各样的问题，导致项目实施偏离进度计划。当项目进度出现偏差时，项目管理者需要分析偏差来进行合理的进度控制。对于软件项目进度控制的管理，是为了能及时地发现项目出现的问题并予以解决，将问题扼杀在摇篮里，避免造成更大的损失，影响到项目的交付。如果项目能够在预定的时间内完成预期的目标，那么这个项目的进度控制是有效的成功的。软件项目开发过程中，当实际进度和原计划进度有偏差时，如果不及时进行进度控制管理，项目各项工作开展会混乱无序，容易进入不可控状态[14]。前面一章已经针对正和系统升级项目的进度计划进行了优化，可以发现项目计划的任务更加细化清晰、项目工时预估更加合理。针对项目进度控制，确保优化后的进度计划在实际实施中能够得到有效的监控，能及时发现项目进度中出现的问题并纠偏，使项目进度尽量按照预期进行并完成项目目标。本次进度控制的重点在进度的监控和纠偏。正和系统升级项目进度控制虚有其表，效果不佳。日常项目出现延误了，项目经理就直截了当地申请加派人员，或者强制要求项目成员加班赶进度。事后也没有及时分析进度延误的原因和制定相应的解决措施以防后续发生类似问题。当项目进度和计划出现偏差都是赶进度型地纠正，当出现纠正不了的情况就会比较随意地修改进度计划，导致进度计划并没有指导项目按计划开展。针对该问题，项目组重新梳理了目前项目进度控制方法和措施，发现在进度监控与偏差处理方面未采取有效的控制措施。对此，项目组按照项目进度管理规范来优化进度监控与偏差处理的措施。

第六章 结论与展望

本文以对维特公司正和系统升级项目为研究对象，通过总结项目进度管理存在的问题，再利用 PMBOK 项目进度管理规范对项目进度管理方案进行优化。优化前，项目进度延误严重，进度计划无法知道项目有序开展，这一系列问题可能影响到项目的交付。优化前，项目延误了 1 个多月，优化后，项目任务之间有序排序，总工期也缩短了 49 天，把之前延误的进度追回了，保证了项目能按时交付，同时，制定了进度控制措施来保证进度计划顺利进行。根据 PMBOK 规范关于计划的 5 个过程，分析目前项目进度管理工作是否遵守 PMBOK 的工作规范，工作是否合理科学。对于目前项目的管理工作做得不规范的部分，按照规范步骤来进行计划优化。运用规范重新分解项目 WBS、输出项目里程碑清单、优化排列活动顺序、利用 PERT 重新估算活动持续时间、制定进度计划，最后得到优化后的进度计划。根据 PMBOK 规范关于控制的过程，制定适合该项目进度控制措施，指导进度控制工作，使项目按计划进行。根据对正和系统升级项目进度管理的优化研究，得到优化的方面及结果：

（1）对正和系统升级项目，以项目的可交付结果为导向，重新进行 WBS工作包分解，使任务分解成合理的小颗粒任务，优化项目进度管理工作。这样，能使项目工作内容更加明确，减少错漏，使后面在估算活动持续时间时更加准确。

（2）重新梳理项目工作任务的依赖关系，排列活动的顺序。一方面，能减少工作任务在开展中出现冲突，减少对项目进度的影响；另一方面，能尽量使工作活动项能并行开展，这样能有效缩短项目工期，把之前的延误追赶回来。优化前，很多工作可以安排并行开展的，却安排了串行开展。优化后，把没有前后依赖关系的活动项，合理安排，尽量并行开展，缩短项目整体工期。